ЗАКОН ЗА ДЕЙНОСТТА НА КОЛЕКТИВНИТЕ ИНВЕСТИЦИОННИ СХЕМИ И НА ДРУГИ ПРЕДПРИЯТИЯ ЗА КОЛЕКТИВНО ИНВЕСТИРАНЕ
Обн. ДВ. бр. от 4 Октомври 2011г.,
изм. и доп. ДВ. бр. от 13 Март 2012г.,
изм. и доп. ДВ. бр. от 20 Декември 2013г.,
изм. ДВ. бр. от 25 Март 2014г.,
изм. и доп. ДВ. бр. от 24 Март 2015г.,
изм. и доп. ДВ. бр. от 12 Май 2015г.
изм. и доп. ДВ. бр. от 13 Март 2012г.,
изм. и доп. ДВ. бр. от 20 Декември 2013г.,
изм. ДВ. бр. от 25 Март 2014г.,
изм. и доп. ДВ. бр. от 24 Март 2015г.,
изм. и доп. ДВ. бр. от 12 Май 2015г.
Част първа.
ОСНОВНИ ПОЛОЖЕНИЯ
Чл. 1. С този закон се уреждат:
1. дейността на колективните инвестиционни схеми и управляващите дружества;
2. дейността на други предприятия за колективно инвестиране;
3. (нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) дейността на лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове;
4. (предишна т. 3, изм. - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) изискванията към лицата, които управляват и контролират лицата по т. 1 - 3, както и към лицата, които притежават квалифицирано участие в управляващи дружества и лица, управляващи алтернативни инвестиционни фондове;
5. (предишна т. 4 - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) държавният надзор за осигуряване спазването на този закон.
Чл. 2. Целта на този закон е:
1. осигуряване защита на правата и интересите на инвеститорите, включително чрез създаване на условия за повишаване на тяхната информираност за пазара на дялове на предприятия за колективно инвестиране;
2. създаване на условия за развитието на справедлив, открит и ефективен пазар на дялове на предприятия за колективно инвестиране;
3. поддържане на стабилността и на общественото доверие в капиталовия пазар.
Чл. 3. Регулирането и надзорът върху дейностите и лицата по се извършват от Комисията за финансов надзор, наричана по-нататък "комисията", и от заместник-председателя на комисията, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", наричан по-нататък "заместник-председателя".
Част втора.
КОЛЕКТИВНИ ИНВЕСТИЦИОННИ СХЕМИ
Дял първи.
УСЛОВИЯ ЗА ИЗВЪРШВАНЕ НА ДЕЙНОСТ ОТ КОЛЕКТИВНА ИНВЕСТИЦИОННА СХЕМА
Дял втори.
УПРАВЛЯВАЩО ДРУЖЕСТВО
Дял трети.
ИЗВЪРШВАНЕ НА ДЕЙНОСТ ОТ УПРАВЛЯВАЩО ДРУЖЕСТВО И ПРЕДЛАГАНЕ НА ДЯЛОВЕ НА КОЛЕКТИВНА ИНВЕСТИЦИОННА СХЕМА В РАМКИТЕ НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ
Дял четвърти.
ПРЕДОСТАВЯНЕ НА ИНФОРМАЦИЯ НА ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ И ЕВРОПЕЙСКИЯ ОРГАН ЗА ЦЕННИ КНИЖА И ПАЗАРИ ВЪВ ВРЪЗКА С ДЕЙНОСТТА НА УПРАВЛЯВАЩИТЕ ДРУЖЕСТВА В ТРЕТИ ДЪРЖАВИ. СЪТРУДНИЧЕСТВО С КОМПЕТЕНТНИТЕ ОРГАНИ НА ДЪРЖАВИТЕ ЧЛЕНКИ И ЕВРОПЕЙСКИЯ ОРГАН ЗА ЦЕННИ КНИЖА И ПАЗАРИ (ЗАГЛ. ИЗМ. - ДВ, БР. 21 ОТ 2012 Г.)
Дял четвърти.
ПРЕДОСТАВЯНЕ НА ИНФОРМАЦИЯ НА ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ И ЕВРОПЕЙСКИЯ ОРГАН ЗА ЦЕННИ КНИЖА И ПАЗАРИ ВЪВ ВРЪЗКА С ДЕЙНОСТТА НА УПРАВЛЯВАЩИТЕ ДРУЖЕСТВА В ТРЕТИ ДЪРЖАВИ. СЪТРУДНИЧЕСТВО С КОМПЕТЕНТНИТЕ ОРГАНИ НА ДЪРЖАВИТЕ ЧЛЕНКИ И ЕВРОПЕЙСКИЯ ОРГАН ЗА ЦЕННИ КНИЖА И ПАЗАРИ
Дял четвърти.
ПРЕДОСТАВЯНЕ НА ИНФОРМАЦИЯ НА ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ ВЪВ ВРЪЗКА С ДЕЙНОСТТА НА УПРАВЛЯВАЩИТЕ ДРУЖЕСТВА В ТРЕТИ ДЪРЖАВИ. СЪТРУДНИЧЕСТВО С КОМПЕТЕНТНИТЕ ОРГАНИ НА ДЪРЖАВИТЕ ЧЛЕНКИ
Част трета.
ДРУГИ ПРЕДПРИЯТИЯ ЗА КОЛЕКТИВНО ИНВЕСТИРАНЕ
Дял първи.
НАЦИОНАЛНИ ИНВЕСТИЦИОННИ ФОНДОВЕ (ОТМ., НОВ - ДВ, БР. 109 ОТ 2013 Г., В СИЛА ОТ 20.12.2013 Г.)
Дял първи.
ИНВЕСТИЦИОННО ДРУЖЕСТВО ОТ ЗАТВОРЕН ТИП
Дял втори.
УПРАВЛЕНИЕ НА АЛТЕРНАТИВНИ ИНВЕСТИЦИОННИ ФОНДОВЕ (НОВ - ДВ, БР. 109 ОТ 2013 Г., В СИЛА ОТ 20.12.2013 Г.)
Дял втори.
ДРУЖЕСТВА СЪС СПЕЦИАЛНА ИНВЕСТИЦИОННА ЦЕЛ
Чл. 194. (Нов - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) (1) Алтернативен инвестиционен фонд е предприятие за колективно инвестиране, включително негови инвестиционни подфондове, което е различно от колективна инвестиционна схема, което инвестира средства, които се набират от повече от едно лице, в съответствие с определена инвестиционна политика и в полза на тези лица, като набраните средства се инвестират и доходността се реализира на принципа на разпределение на риска и доходността между инвеститорите единствено според дела на извършените от тях инвестиции, без формиране на инвестиционни портфейли на отделните инвеститори.
(2) За целите на ал. 1 се приема, че средствата се набират от повече от едно лице, ако:
1. предприятието за колективно инвестиране не е ограничено от националното си законодателство, учредителните си актове и други нормативно или договорно установени изисквания да набира средства от повече от едно лице, независимо от това дали реално има повече от един инвеститор;
2. предприятието за колективно инвестиране е ограничено от националното си законодателство, учредителните си актове и други нормативно или договорно установени изисквания да набира средства от повече от едно лице, при условие че единственият му инвеститор инвестира средства, набрани от повече от едно лице с цел инвестирането им в полза на тези лица.
(3) За целите на ал. 1 се приема, че предприятието за колективно инвестиране има определена инвестиционна политика, ако е спазено поне едно от следните условия:
1. инвестиционната политика е определена най-късно към момента, в който инвестицията в предприятието за колективно инвестиране е неоттегляема, без това да включва последващо обратно изкупуване или друго разпореждане с направената инвестиция;
2. инвестиционната политика е определена в учредителните актове на предприятието за колективно инвестиране или в друг документ, към който негов учредителен акт препраща;
3. предприятието за колективно инвестиране или управляващото го лице има задължение да спазва инвестиционната политика и това задължение подлежи на принудително изпълнение от страна на инвеститорите;
4. инвестиционната политика установява правила за инвестиране, съдържащи един или повече от следните критерии:
а) инвестирането е ограничено до определени категории активи и/или определени категории активи са изключени от допустимите инвестиции;
б) инвестирането е съобразено с определени стратегии;
в) инвестирането е ограничено до определени географски региони;
г) инвестирането е съобразено с определени ограничения за ливъридж;
д) инвестирането се извършва в съответствие с определен период на държане на инвестициите, или
е) инвестирането е подчинено на други ограничения с цел разпределение на риска.
(4) За определяне на едно предприятие за колективно инвестиране като алтернативен инвестиционен фонд е без значение:
1. дали е от отворен или от затворен тип;
2. дали е организирано като договорен фонд, като тръст, като инвестиционно дружество или в друга правна форма;
3. дали е регистрирано, лицензирано или има седалище в държава членка или в трета държава;
4. дали осъществяването на дейността му е предмет на регистрационен или лицензионен режим;
5. правноорганизационната форма на лицето, което го управлява.
(5) Националните инвестиционни фондове по са алтернативни инвестиционни фондове.
Дял трети.
ДРУЖЕСТВА СЪС СПЕЦИАЛНА ИНВЕСТИЦИОННА ЦЕЛ (ПРЕДИШЕН ДЯЛ 2 - ДВ, БР. 109 ОТ 2013 Г., В СИЛА ОТ 20.12.2013 Г.)
Чл. 263. (Предишен чл. 194 - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) Предприятие за колективно инвестиране е и дружество със специална инвестиционна цел, дейността на което е уредена със
Част четвърта.
ПРИНУДИТЕЛНИ АДМИНИСТРАТИВНИ МЕРКИ И АДМИНИСТРАТИВНОНАКАЗАТЕЛНА ОТГОВОРНОСТ
Глава деветнадесета.
ПРИНУДИТЕЛНИ АДМИНИСТРАТИВНИ МЕРКИ
Глава двадесета.
КВЕСТОР
Глава двадесет и първа.
АДМИНИСТРАТИВНОНАКАЗАТЕЛНА ОТГОВОРНОСТ
Глава двадесет и трета.
ПРИНУДИТЕЛНИ АДМИНИСТРАТИВНИ МЕРКИ (ПРЕДИШНА ГЛАВА 19 - ДВ, БР. 109 ОТ 2013 Г., В СИЛА ОТ 20.12.2013 Г.)
Глава двадесет и четвърта.
КВЕСТОР (ПРЕДИШНА ГЛАВА 20 - ДВ, БР. 109 ОТ 2013 Г., В СИЛА ОТ 20.12.2013 Г.)
Глава двадесет и пета.
АДМИНИСТРАТИВНОНАКАЗАТЕЛНА ОТГОВОРНОСТ (ПРЕДИШНА ГЛАВА 21 - ДВ, БР. 109 ОТ 2013 Г., В СИЛА ОТ 20.12.2013 Г.)
Допълнителни разпоредби
§ 1. По смисъла на закона:
1. "" е държава - членка на Европейския съюз, или друга държава - страна по Споразумението за Европейското икономическо пространство.
2. "" е:
а) за управляващо дружество - държавата членка, където се намира седалището му;
б) за колективна инвестиционна схема - държавата членка, чийто компетентен орган е издал лиценза, съответно разрешението за извършване на дейност;
в) (нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) за лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове - държавата членка, където се намира седалището му, съответно референтната държава членка - за лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, със седалище в трета държава;
г) (нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) за алтернативен инвестиционен фонд - държавата членка, чийто компетентен орган е издал разрешението за извършване на дейност или в която е регистриран за първи път, а при липса на разрешение или регистрация - държавата членка, в която се намира седалището и/или управлението му.
3. "" е дъщерно дружество по смисъла на от допълнителните разпоредби на Закона за допълнителния надзор върху финансовите конгломерати.
4. "" са финансови инструменти, издадени от колективна инвестиционна схема, които изразяват правата на техните притежатели върху нейните активи. Дялове на колективна инвестиционна схема означава и акции на колективна инвестиционна схема.
5. "" е инвеститор по смисъла на от допълнителните разпоредби на Закона за публичното предлагане на ценни книжа.
6. "" са инструменти, обичайно търгувани на паричния пазар, които са ликвидни и чиято стойност може да бъде определена точно по всяко време.
7. (доп. - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) "" е пряко или непряко участие в управляващо дружество, съответно в лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, което представлява 10 или над 10 на сто от капитала или от правата на глас в общото събрание, определени съгласно и от Закона за публичното предлагане на ценни книжа, или което дава възможност за съществено влияние върху управлението на дружеството.
8. "" е всяко физическо или юридическо лице и всяко дружество, включително колективна инвестиционна схема, чиято дейност се управлява от управляващо дружество или което се ползва от услугите по .
9. (изм. - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) "Клон" на управляващо дружество, съответно на лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, е място на извършване на дейност, което е неперсонифицирана част от управляващото дружество, съответно от лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, и предлага услуги, за които управляващото дружество, съответно лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, е получило лиценз.
10. "" е предприятие, организирано като инвестиционно дружество, договорен фонд или дялов тръст, получило разрешение за извършване на дейност съгласно .
11. (изм. - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) "Компетентни органи" са органите на съответната държава, които имат надзорни правомощия по отношение на съответната институция.
12. "" е контрол по смисъла на от допълнителните разпоредби на Закона за допълнителния надзор върху финансовите конгломерати.
13. "" е общата стойност на всички активи в портфейла на колективната инвестиционна схема, намалена с всички задължения.
14. "" е нарушението, извършено в едногодишен срок от влизането в сила на наказателното постановление, с което нарушителят е наказан за същото по вид нарушение.
15. "" са сумата на начислените разходи за амортизации, наеми, задължителни застраховки, данъци и такси за недвижими имоти, възнаграждения на членовете на управителните и контролните органи и други разходи, които не зависят от обема на извършваната дейност.
16. "" е предприятие майка по смисъла на от допълнителните разпоредби на Закона за допълнителния надзор върху финансовите конгломерати.
17. "" са:
а) акции в дружества и други ценни книжа, еквивалентни на акции;
б) облигации и други форми на секюритизиран дълг (дългови ценни книжа);
в) други прехвърляеми ценни книжа, които дават право за придобиване на прехвърляеми ценни книжа чрез записване или извършване на замяна.
18. "" е:
а) за управляващо дружество - държавата членка, която не е държава членка по смисъла на т. 2, буква "а", в която управляващото дружество има клон или предоставя услуги;
б) за колективна инвестиционна схема - държавата членка, която не е държава членка по смисъла на т. 2, буква "б", в която се предлагат дяловете на колективната инвестиционна схема;
в) (нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) за лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове:
аа) държава членка, различна от държавата членка по произход, в която лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, със седалище в държава членка управлява алтернативен инвестиционен фонд, установен в държава членка;
бб) държава членка, различна от държавата членка по произход, в която лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, със седалище в държава членка предлага дялове или акции на алтернативен инвестиционен фонд, установен в държава членка;
вв) държава членка, различна от държавата членка по произход, в която лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, със седалище в държава членка предлага дялове или акции на алтернативен инвестиционен фонд, установен в трета държава;
гг) държава членка, различна от държавата членка по произход, в която лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, със седалище в трета държава управлява алтернативен инвестиционен фонд, установен в държава членка;
дд) държава членка, различна от държавата членка по произход, в която лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, със седалище в трета държава предлага дялове или акции на алтернативен инвестиционен фонд, установен в държава членка;
ее) държава членка, различна от държавата членка по произход, в която лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, със седалище в трета държава предлага дялове или акции на алтернативен инвестиционен фонд, установен в трета държава.
19. "" е всяко физическо или юридическо лице, което притежава един или повече дяла в колективна инвестиционна схема.
20. "" са лицата по смисъла на от допълнителните разпоредби на Закона за пазарите на финансови инструменти.
21. "" е налице, когато са извършени три или повече административни нарушения на закона или на актовете по прилагането му в срок една година.
22. "" е средство за предоставяне на информация на инвеститор, което позволява на инвеститора да съхранява информацията, адресирана лично до него, по начин, позволяващ последващо запознаване с нея за период от време, адекватен за целите на предоставяне на информацията и позволяващ възпроизвеждане на съхранената информация без промени.
23. "" е държава, която не е държава членка.
24. "" са финансовите инструменти по смисъла на от Закона за пазарите на финансови инструменти.
25. (нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) "" е колективна инвестиционна схема, която има най-малко един клас дялове или акции, приети за търговия и търгувани на регулиран пазар по от Закона за пазарите на финансови инструменти или на многостранна система за търговия по от допълнителните разпоредби на Закона за пазарите на финансови инструменти през цялата търговска сесия на съответния пазар и за които е сключен договор с поне един маркет-мейкър за акциите или дяловете, който осигурява поддържане на борсова цена на акциите или дяловете, която не се различава значително от нетната стойност на активите, съответно от индикативната нетна стойност на активите.
26. (нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) "" е мярка за междудневна стойност на нетната стойност на борсово търгуван фонд въз основа на най-актуални данни.
27. (нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) "" е борсово търгуван фонд, управляван въз основа на целите и политиката на колективната инвестиционна схема, при управлението на който не се следи конкретен показател.
28. (нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) "" е всеки метод, при който лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, увеличава експозицията на управляван от него алтернативен инвестиционен фонд независимо дали посредством заемане на парични средства или ценни книжа, чрез ливъридж, включен в деривативни позиции, или по друг начин.
29. (нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) "" е алтернативен инвестиционен фонд, който:
а) инвестира най-малко 85 на сто от активите си в друг алтернативен инвестиционен фонд (главен алтернативен инвестиционен фонд);
б) инвестира най-малко 85 на сто от активите си в повече от един главен алтернативен инвестиционен фонд, които имат еднакви инвестиционни стратегии, или
в) има друг вид експозиция в размер най-малко 85 на сто от активите си в главен алтернативен инвестиционен фонд.
30. (нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) "" е алтернативен инвестиционен фонд, в който друг алтернативен инвестиционен фонд инвестира или към който има експозиция в съответствие с т. 29.
31. (нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) "" е държавата, в която алтернативен инвестиционен фонд е получил разрешение или е регистриран, а ако не е получил разрешение или съответно не е регистриран - държавата, в която е седалището му и/или главното му управление.
32. (нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) "" е държавата членка, определена в съответствие с .
33. (нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) "" е кредитна институция, инвестиционен посредник или друг субект, подлежащ на съответни регулиране и надзор, който предлага услуги на професионални инвеститори основно за финансиране и изпълнение на сделки с финансови инструменти като насрещна страна, като в допълнение може да предлага и други функции като клиринг и сетълмент на сделки, попечителски услуги, заемане на ценни книжа, съобразени с нуждите технически услуги и средства за оперативна поддръжка.
34. (нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) "" е дружество, което инвестира в едно или в повече други дружества с оглед изпълнение на една или повече търговски стратегии чрез свои дъщерни дружества, асоциирани дружества или дружества, в които притежава участие, с цел увеличаване на тяхната дългосрочна стойност и което отговаря на едно от следните изисквания:
а) действа за собствена сметка и акциите му са допуснати до търговия на регулиран пазар по от Закона за пазарите на финансови инструменти;
б) основната му цел не е осигуряване на възвръщаемост на инвеститорите посредством прекратяване на инвестициите му в дъщерни или асоциирани дружества и това обстоятелство е отразено в годишния му отчет или в други официални документи.
35. (нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) "" е всяка пряка или непряка оферта или продажба по инициатива или от името на управляващо дружество или съответно лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, на дялове или акции от управлявана от него колективна инвестиционна схема, съответно алтернативен инвестиционен фонд, на инвеститори с местоживеене или седалище на територията на Европейския съюз.
36. (нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) "" е възнаграждение, изплащано на лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, за извършваните от него услуги във връзка с управлението на алтернативен инвестиционен фонд за сметка на печалбата на управлявания алтернативен инвестиционен фонд. Доходността от инвестиции в алтернативния инвестиционен фонд на лицето, което го управлява, не се смята за възнаграждение.
37. (нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) "" е лице по смисъла на от допълнителните разпоредби на Закона за пазарите на финансови инструменти.
§ 2. (Изм. - ДВ, бр. 21 от 2012 г.) Законът въвежда изискванията на:
1. на Европейския парламент и на Съвета от 13 юли 2009 г. относно координирането на законовите, подзаконовите и административните разпоредби относно предприятията за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК)(ОВ, L 302/32 от 17 ноември 2009 г.).
2. на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за изменение на директиви 98/26/ЕО, 2002/87/ЕО, 2003/6/ЕО, 2003/41/ЕО, 2003/71/ЕО, 2004/39/ЕО, 2004/109/ЕО, 2005/60/ЕО, 2006/48/ЕО, 2006/49/ЕО и 2009/65/ЕО във връзка с правомощията на Европейския надзорен орган (Европейски банков орган), Европейския надзорен орган (Европейски орган за застраховане и професионално пенсионно осигуряване) и Европейския надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари) (ОВ, L 331/120 от 15 декември 2010 г.).
3. (нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) на Европейския парламент и на Съвета от 8 юни 2011 г. относно лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, и за изменение на директиви 2003/41/ЕО и 2009/65/ЕО и на регламенти (ЕО) № 1060/2009 и (ЕС) № 1095/2010 (ОВ, L 174/1 от 1 юли 2011 г.).
4. (нова - ДВ, бр. 22 от 2015 г., в сила от 24.03.2015 г.) на Европейския парламент и на Съвета от 21 май 2013 година за изменение на Директива 2003/41/ЕО относно дейностите и надзора на институциите за професионално пенсионно осигуряване, Директива 2009/65/ЕО относно координирането на законовите, подзаконовите и административните разпоредби относно предприятията за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) и Директива 2011/61/ЕС относно лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, по отношение на предоверяването на кредитни рейтинги (ОВ, L 145/1 от 31 май 2013 г.).
Преходни и Заключителни разпоредби
§ 3. Колективните инвестиционни схеми заменят краткия проспект с документ с ключова информация за инвеститорите по в срок до 1 юли 2012 г.
§ 4. Инвестиционните дружества от отворен тип са длъжни да преминат към едностепенна система на управление в срок до 1 юли 2012 г.
§ 5. Инвестиционните дружества от отворен тип са длъжни да продадат на цена, не по-ниска от пазарната им стойност, притежаваните от тях движими вещи и недвижими имоти, придобити по реда на отменения от Закона за публичното предлагане на ценни книжа, в срок до 1 юли 2012 г.
§ 6. До изготвянето на списък по остава в сила списъкът с банки депозитари по реда на отменения от Закона за публичното предлагане на ценни книжа.
§ 7. Комисията за финансов надзор приема наредбите по прилагането на закона.
§ 8. В (обн., ДВ, бр. 8 от 2003 г.; изм., бр. 31, 67 и 112 от 2003 г., бр. 85 от 2004 г., бр. 39, 103 и 105 от 2005 г., бр. 30, 56, 59 и 84 от 2006 г., бр. 52, 97 и 109 от 2007 г., бр. 67 от 2008 г., бр. 24 и 42 от 2009 г. и бр. 43 и 97 от 2010 г.) се правят следните изменения и допълнения:
1. В думите "инвестиционните и управляващите дружества" се заменят с "колективните инвестиционни схеми и инвестиционните дружества от затворен тип и управляващите дружества", след думите "Закона за дружествата със специална инвестиционна цел" съюзът "и" се заменя със запетая и накрая се добавя "и Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране".
2. В след думите "Закона за дружествата със специална инвестиционна цел" се поставя запетая и се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране".
3. В :
а) в ал. 1:
аа) в т. 4 след думите "Закона за пазарите на финансови инструменти" се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране" и се поставя запетая;
бб) в т. 5 след думите "Закона за пазарите на финансови инструменти" се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране" и се поставя запетая;
вв) в т. 6 след думите "Закона за пазарите на финансови инструменти" се поставя запетая и се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране";
гг) в т. 8 след думите "Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се поставя запетая и се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране";
дд) в т. 10 след думите "Закона за пазарите на финансови инструменти" се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране" и се поставя запетая;
ее) в т. 11 след думите "Закона за пазарите на финансови инструменти" се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране" и се поставя запетая;
б) в ал. 2 след думите "Закона за пазарите на финансови инструменти" се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране" и се поставя запетая.
4. В :
а) в ал. 1:
аа) в т. 2 след думите "Закона за публичното предлагане на ценни книжа" съюзът "и" се заменя със запетая, а след думите "Закона за пазарите на финансови инструменти" се добавя "и Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране";
бб) в т. 3 след думите "Закона за публичното предлагане на ценни книжа" съюзът "и" се заменя със запетая, а след думите "Закона за пазарите на финансови инструменти" се добавя "и Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране";
вв) в т. 4 след думите "глава първа от Закона за пазарите на финансови инструменти" се поставя запетая и се добавя "по част четвърта, глава деветнадесета от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране";
гг) в т. 5 след думите "в случаите по чл. 212, ал. 4 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се поставя запетая и се добавя "по чл. 195, ал. 3 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране", а след думите "по чл. 212, ал. 1, т. 1 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се поставя запетая и се добавя "по чл. 195, ал. 1, т. 1 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране";
дд) в т. 6 след думите "Закона срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти" се поставя запетая и се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране";
ее) в т. 7 след думите "Закона срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти" се поставя запетая и се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране";
жж) в т. 9 думите "инвестиционните дружества" се заменят с "колективните инвестиционни схеми и инвестиционните дружества от затворен тип";
зз) в т. 15 след думите "Закона за пазарите на финансови инструменти" се поставя запетая и се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране", а думите "регулирането и контрола на пазара на ценни книжа" се заменят с "регулирането и контрола на пазара на финансови инструменти";
б) в ал. 2:
аа) в буква "а" след думите "Закона за публичното предлагане на ценни книжа" съюзът "и" се заменя със запетая, а след думите "Закона за пазарите на финансови инструменти" се добавя "и Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране";
бб) в буква "б" думите "Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се заменят със "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране", а думите "инвестиционно дружество" се заменят с "колективна инвестиционна схема и инвестиционно дружество от затворен тип".
5. В :
а) в ал. 1:
аа) в т. 1 след думите "Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране" и се поставя запетая;
бб) в т. 6 след думите "Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране" и се поставя запетая;
б) в ал. 3 след думите "Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране" и се поставя запетая.
6. В след думите "Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране" и се поставя запетая.
7. В след думите "Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране" и се поставя запетая.
8. В след думите "Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране" и се поставя запетая.
9. В :
а) точка 4 се изменя така:
"4. колективните инвестиционни схеми;"
б) в т. 5 думите "и управляваните от тях договорни фондове" се заличават;
в) създава се нова т. 6:
"6. инвестиционните дружества от затворен тип;"
г) досегашните т. 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12 и 13 стават съответно т. 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13 и 14.
§ 9. В (обн., ДВ, бр. 46 от 2003 г.; изм., бр. 109 от 2003 г., бр. 107 от 2004 г., бр. 34, 80 и 105 от 2006 г. и бр. 52 и 53 от 2007 г.) се правят следните изменения и допълнения:
1. В думите "чл. 173 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се заменят с "чл. 28 и глава пета от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране".
2. В след думите "Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се поставя запетая и се добавя "на Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране".
3. В думите "Член 177, ал. 4 и 5 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се заменят с "Член 144, ал. 3 и 4 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране".
4. В от преходните и заключителните разпоредби след думите "Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се поставя запетая и се добавя "на Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране".
§ 10. В (обн., ДВ, бр. 52 от 2007 г.; изм., бр. 109 от 2007 г., бр. 69 от 2008 г., бр. 24, 93 и 95 от 2009 г. и бр. 43 от 2010 г.) се правят следните изменения и допълнения:
1. В :
а) в т. 8 след думите "Закона за дружествата със специална инвестиционна цел" се поставя запетая и се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране";
б) в т. 9 след думите "Закона за дружествата със специална инвестиционна цел" се поставя запетая и се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране";
в) в т. 10 след думите "Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се поставя запетая и се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране".
2. В :
а) в ал. 1, т. 4 след думите "Закона за дружествата със специална инвестиционна цел" се поставя запетая и се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране";
б) в ал. 2, т. 4 след думите "Закона за дружествата със специална инвестиционна цел" се поставя запетая и се добавя "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране".
3. В думите "Директива 85/611/ЕИО" се заменят с "Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 13 юли 2009 г. относно координирането на законовите, подзаконовите и административните разпоредби относно предприятията за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) (ОВ, L 302/32 от 17 ноември 2009 г.), наричана по-нататък "Директива 2009/65/ЕО".
4. В думите "Директива 85/611/ЕИО на Съвета" се заменят с "Директива 2009/65/ЕО".
5. В от допълнителните разпоредби думите "Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се заменят със "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране" и думите "Директива 85/611/ЕИО на Съвета" се заменят с "Директива 2009/65/ЕО".
§ 11. В (обн., ДВ, бр. 59 от 2006 г.; изм., бр. 52 от 2007 г.) в от допълнителните разпоредби се правят следните изменения:
1. В т. 4 думите "чл. 202, ал. 1 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се заменят с "чл. 86, ал. 1 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране".
2. В т. 19, буква "в" думите "чл. 203, ал. 1 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се заменят с "чл. 90, ал. 1 и 2 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране".
3. В т. 20, буква "в" думите "Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се заменят със "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране".
§ 12. В (обн., ДВ, бр. 114 от 1999 г.; изм., бр. 63 и 92 от 2000 г., бр. 28, 61, 93 и 101 от 2002 г., бр. 8, 31, 67 и 71 от 2003 г., бр. 37 от 2004 г., бр. 19, 31, 39, 103 и 105 от 2005 г., бр. 30, 33, 34, 59, 63, 80, 84, 86 и 105 от 2006 г., бр. 25, 52, 53 и 109 от 2007 г., бр. 67 и 69 от 2008 г., бр. 23, 24, 42 и 93 от 2009 г., бр. 43 и 101 от 2010 г. и бр. 57 от 2011 г.) се правят следните изменения и допълнения:
1. В думите "на инвестиционните и управляващите дружества, както и условията за извършване на тези дейности" се заличават.
2. В след думите "инвестиционно дружество" се поставя запетая и се добавя "договорен фонд".
3. В :
а) в ал. 2 думите "включени в индивидуален портфейл, управляван от него съгласно чл. 202, ал. 2, т. 1" се заменят с "включени в портфейл, управляван от него съгласно чл. 86, ал. 2, т. 1 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране";
б) в ал. 3, т. 2 думите "Директива 85/611/ЕИО на Съвета" се заменят с "Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 13 юли 2009 г. относно координирането на законовите, подзаконовите и административните разпоредби относно предприятията за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) (ОВ, L 302/32 от 17 ноември 2009 г.), наричана по-нататък "Директива 2009/65/ЕО";
в) в ал. 5 думите "чл. 5 от Директива 85/611/ЕИО на Съвета" се заменят с "чл. 6 от Директива 2009/65/ЕО".
4. Дял четвърти "ИНВЕСТИЦИОННИ ДРУЖЕСТВА И ДОГОВОРНИ ФОНДОВЕ" с - се отменя.
5. В дял пети глава двадесета с - се отменя.
6. В се правят следните изменения:
а) в ал. 1:
аа) в т. 1 думите "чл. 191, ал. 4, 7 и 8 и чл. 211к" се заличават;
бб) в т. 2 думите "чл. 173, ал. 12, чл. 174, чл. 180, ал. 3, чл. 183, ал. 2, чл. 184, ал. 2, чл. 187, ал. 4, чл. 189, чл. 192, ал. 3, чл. 196, ал. 14 и чл. 206, ал. 2" се заличават;
вв) в т. 3 думите "чл. 164, ал. 2, чл. 168, ал. 3, чл. 170, ал. 1, чл. 173, ал. 1, изречение първо, и ал. 5, чл. 177а, ал. 6 и 8, чл. 187, ал. 3, изречение първо, чл. 190, чл. 191, ал. 1 и ал. 4, изречение първо, чл. 193, ал. 9, чл. 197, ал. 3, чл. 200, ал. 1, чл. 202, ал. 9 и 10, чл. 210, чл. 211а, ал. 1, 5 и 6, чл. 211б, ал. 1, 4, 5 и 6, чл. 211д, ал. 2, 3 и 4, чл. 211е, ал. 1, 2 и 3, чл. 211з, ал. 1 и 3, чл. 211и, ал. 1 - 3, чл. 211л, ал. 1, 2 и 4" се заличават;
гг) в т. 4 думите "чл. 169, чл. 170, ал. 2, чл. 172, чл. 173, ал. 6, чл. 175, чл. 176, чл. 186, чл. 193, ал. 1, 5, 6 и 10, чл. 194, ал. 3 и 5, чл. 195, чл. 196, ал. 1 - 7, 9 - 12, чл. 197, ал. 1, чл. 197б, ал. 3 и 5, чл. 199, чл. 201, ал. 2 и 5, чл. 202, ал. 7 и 8, чл. 203, ал. 6" се заличават;
б) в ал. 5 думите "чл. 184, ал. 1 и чл. 206, ал. 1" се заличават.
7. В от допълнителните разпоредби:
а) в т. 1, буква "в" думите "инвестиционно дружество, договорен фонд" се заменят с "колективна инвестиционна схема и инвестиционно дружество от затворен тип";
б) точки 22, 26, 31, 37, 38 и 39 се отменят.
8. В от допълнителните разпоредби т. 1 се отменя.
§ 13. В (обн., ДВ, бр. 110 от 1999 г.; Решение № 5 на Конституционния съд от 2000 г. - бр. 55 от 2000 г.; изм., бр. 64 от 2000 г.; бр. 1, 35 и 41 от 2001 г., бр. 1, 10, 45, 74, 112, 119 и 120 от 2002 г., бр. 8, 42, 67, 95, 112 и 114 от 2003 г., бр. 12, 21, 38, 52, 53, 69, 70, 112 и 115 от 2004 г., бр. 38, 39, 76, 102, 103, 104 и 105 от 2005 г., бр. 17, 30, 34, 56, 57, 59 и 68 от 2006 г.; попр., бр. 76 от 2006 г.; изм., бр. 80, 82, 95, 102 и 105 от 2006 г., бр. 41, 52, 53, 64, 77, 97, 100, 109 и 113 от 2007 г., бр. 33, 43, 67, 69, 89, 102 и 109 от 2008 г., бр. 23, 25, 35, 41, 42, 93, 95, 99 и 103 от 2009 г., бр. 16, 19, 43, 49, 58, 59, 88, 97, 98 и 100 от 2010 г., Решение № 7 на Конституционния съд от 2011 г. - бр. 45 от 2011 г., изм., бр. 60 от 2011 г.) се правят следните изменения:
1. В думите "чл. 202 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се заменят с "чл. 86 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране".
2. В думите "Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се заменят със "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране".
3. В от допълнителната разпоредба думите "§ 1, т. 26 от допълнителните разпоредби на Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се заменят с "§ 1, т. 10 от допълнителните разпоредби на Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране".
§ 14. В (обн., ДВ, бр. 105 от 2006 г.; изм., бр. 52, 108 и 110 от 2007 г., бр. 69 и 106 от 2008 г., бр. 32, 35 и 95 от 2009 г., бр. 94 от 2010 г. и бр. 19, 31, 35 и 51 от 2011 г.) се правят следните изменения:
1. В думите "лицензираните инвестиционни дружества от затворен тип по Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се заменят с "лицензираните инвестиционни дружества от затворен тип по Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране".
2. В от допълнителните разпоредби думите "Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се заменят със "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране".
§ 15. В (обн., ДВ, бр. 103 от 2005 г.; изм., бр. 105 от 2005 г., бр. 30, 33, 34, 54, 59, 80, 82 и 105 от 2006 г., бр. 48, 53, 97, 100 и 109 от 2007 г., бр. 67 и 69 от 2008 г., бр. 24 и 41 от 2009 г., бр. 19, 41, 43, 86 и 100 от 2010 г. и бр. 51 и 60 от 2011 г.) се правят следните изменения и допълнения:
1. В се изменя така:
"3. дялове, издадени от колективни инвестиционни схеми, и акции на инвестиционни дружества от затворен тип по Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране, както и на дялове на колективни инвестиционни схеми със седалище в друга държава членка;".
2. В :
а) създава се нова ал. 4:
"(4) При предлагане на застраховка "Живот" по ал. 1, т. 9, свързана с инвестиция в дялове на колективна инвестиционна схема, или при консултиране на клиент във връзка с такава застраховка застрахователят предоставя съгласно чл. 59, ал. 3 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране документа с ключовата информация за инвеститорите на своите клиенти.";
б) досегашната ал. 4 става ал. 5 и в нея думите "ал. 1 или 3" се заменят с "ал. 1 и 4 или ал. 3";
в) досегашната ал. 5 става ал. 6 и в нея думите "ал. 1 - 4" се заменят с "ал. 1 - 5".
3. В думите "Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се заменят със "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране".
§ 16. В (обн., ДВ, бр. 105 от 2005 г.; изм., бр. 30, 33, 34, 59, 63, 73, 80, 82, 86, 95 и 105 от 2006 г., бр. 46, 52, 53, 57, 59, 108 и 109 от 2007 г., бр. 36, 69 и 98 от 2008 г., бр. 12, 32, 41 и 93 от 2009 г., бр. 15, 94, 98, 100 и 101 от 2010 г. и бр. 14 и 31 от 2011 г.) в думите "Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се заменят със "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране".
§ 17. В (обн., ДВ, бр. 68 от 2006 г.; изм., бр. 24 от 2009 г. и бр. 101 от 2010 г.) се правят следните изменения:
1. В се изменя така:
"9. колективна инвестиционна схема и инвестиционно дружество от затворен тип;".
2. В думите "акции и дялове в" се заменят с "дялове на".
§ 18. В (обн., ДВ, бр. 51 от 1999 г.; изм., бр. 103 от 1999 г., бр. 53 от 2000 г., бр. 1, 102 и 110 от 2001 г., бр. 75 от 2002 г., бр. 31 от 2003 г., бр. 70 от 2004 г., бр. 79, 94, 95, 103 и 105 от 2005 г., бр. 30 и 54 от 2006 г., бр. 109 и 110 от 2007 г., бр. 42, 74 и 82 от 2009 г., бр. 50 от 2010 г. и бр. 35 и 60 от 2011 г.) в след думите "инвестиционно дружество" се добавя "управляващо дружество".
§ 19. В (обн., ДВ, бр. 51 от 2006 г.; изм., бр. 105 от 2006 г., бр. 41 от 2007 г. и бр. 82 от 2009 г.) в думите "ценните книжа, издавани от инвестиционни дружества и договорни фондове за колективно инвестиране" се заменят с "дялове на колективни инвестиционни схеми".
§ 20. В (обн., ДВ, бр. 63 от 2006 г.; изм., бр. 86, 105 и 108 от 2006 г.; Решение № 7 на Конституционния съд от 2007 г. - бр. 37 от 2007 г.; изм., бр. 41, 52, 59, 108 и 113 от 2007 г., бр. 106 от 2008 г., бр. 12, 23, 74 и 95 от 2009 г., бр. 94 и 100 от 2010 г. и бр. 19 от 2011 г.) в думите "Закона за публичното предлагане на ценни книжа" се заменят със "Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране".
§ 21. В (обн., ДВ, бр. 92 от 1969 г.; изм., бр. 54 от 1978 г., бр. 28 от 1982 г., бр. 28 и 101 от 1983 г., бр. 89 от 1986 г., бр. 24 от 1987 г., бр. 94 от 1990 г., бр. 105 от 1991 г., бр. 59 от 1992 г., бр. 102 от 1995 г., бр. 12 и 110 от 1996 г., бр. 11, 15, 59, 85 и 89 от 1998 г., бр. 51, 67 и 114 от 1999 г., бр. 92 от 2000 г., бр. 25, 61 и 101 от 2002 г., бр. 96 от 2004 г., бр. 39 и 79 от 2005 г., бр. 30, 33, 69 и 108 от 2006 г., бр. 51, 59 и 97 от 2007 г., бр. 12, 27 и 32 от 2009 г. и бр. 10, 33, 39 и 60 от 2011 г.) в в изречение второ след думите "ценни книжа" се поставя запетая и се добавя "Закона за пазарите на финансови инструменти, Закона за дружествата със специална инвестиционна цел, Закона срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти, Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране, част втора, част втора "а" и част трета от Кодекса за социално осигуряване".
§ 22. В (обн., ДВ, бр. 59 от 2006 г.; изм., бр. 105 от 2006 г., бр. 52, 59 и 109 от 2007 г., бр. 69 от 2008 г., бр. 23, 24, 44, 93 и 95 от 2009 г. и бр. 94 и 101 от 2010 г.) в се създава ал. 5:
"(5) Когато банката предлага влог, чийто лихвен процент е обвързан с доходността от инвестиция в дялове на колективна инвестиционна схема, или консултира клиентите си във връзка с такъв влог, тя предоставя съгласно чл. 59, ал. 3 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране документа с ключовата информация за инвеститорите на своите клиенти. При констатиране на нарушение по изречение първо Българската народна банка уведомява Комисията за финансов надзор."
-------------------------
Законът е приет от 41-ото Народно събрание на 20 септември 2011 г. и е подпечатан с официалния печат на Народното събрание.
Преходни и Заключителни разпоредби
КЪМ ЗАКОНА ЗА ИЗМЕНЕНИЕ И ДОПЪЛНЕНИЕ НА ЗАКОНА ЗА ДЕЙНОСТТА НА КОЛЕКТИВНИТЕ ИНВЕСТИЦИОННИ СХЕМИ И НА ДРУГИ ПРЕДПРИЯТИЯ ЗА КОЛЕКТИВНО ИНВЕСТИРАНЕ
(ОБН. - ДВ, БР. 109 ОТ 2013 Г., В СИЛА ОТ 20.12.2013 Г.)
§ 73. Колективните инвестиционни схеми, чиито дялове или акции са допуснати до търговия на регулиран пазар, привеждат дейността си в съответствие с изискванията за търговия на предлаганите акции или дялове в 6-месечен срок от влизането в сила на този закон.
§ 74. Инвестиционните дружества от затворен тип привеждат дейността си в съответствие с изискванията на в 6-месечен срок от влизането в сила на този закон.
§ 75. Лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове по , подават заявление за регистрация съгласно в едномесечен срок от влизането в сила на този закон.
§ 76. Лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, за които към влизането в сила на този закон възниква изискване за притежаване на лиценз, подават заявление за издаване на лиценз съгласно в срок до 22 юли 2014 г.
§ 77. Лицата, които към влизането в сила на този закон, управляват само алтернативни инвестиционни фондове от затворен тип, може да продължат да осъществяват дейност, без да е необходимо издаването на лиценз за това, ако след влизането в сила на този закон не извършват никакви допълнителни инвестиции.
§ 78. Лицата, които към влизането в сила на този закон управляват само алтернативни инвестиционни фондове от затворен тип, учредени със срок, който изтича не по-късно от 22 юли 2016 г., и за които не се извършва привличане на нови инвеститори, може да продължат да осъществяват дейност, без да е необходимо издаването на лиценз за това. За лицата по изречение първо се прилагат , и .
§ 79. Изискванията във връзка с предлагането на дялове или акции на алтернативни инвестиционни фондове от лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, със седалище в държава членка не се прилагат към предлаганията въз основа на проспект по на Закона за публичното предлагане на ценни книжа, започнали преди 22 юли 2013 г., за срока на валидност на проспекта.
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 91. се прилага от датата, определена от Европейската комисия в съответствие с чл. 67 от .
§ 92. Предлагане на алтернативни инвестиционни фондове от трета държава и управление и предлагане на дялове или акции на алтернативни инвестиционни фондове от лица, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, със седалище в трета държава, освен в случаите по и , се допуска от датата, определена от Европейската комисия в съответствие с чл. 67 от . и се прилагат до датата, определена по реда на изречение първо.
§ 93. От влизането в сила на този закон до представянето на становището на ЕОЦКП съгласно чл. 67, параграф 1, буква "а" от комисията предоставя на ЕОЦКП на всяко тримесечие необходимата информация относно лица, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, които управляват и/или предлагат алтернативни инвестиционни фондове под надзора на комисията, както в рамките на прилагането на паспортния режим по , така и в рамките на националния режим.
§ 94. До 22 юли 2014 г. комисията уведомява Европейската комисия и ЕОЦКП за видовете алтернативни инвестиционни фондове, които може да бъдат предлагани на непрофесионални инвеститори и допълнителните изисквания за това в случаите по и . Комисията уведомява Европейската комисия и ЕОЦКП и за всякакви последващи изменения в случаите по изречение първо.
§ 95. влиза в сила от деня на обнародването му в "Държавен вестник" с изключение на , и , които влизат в сила от 1 януари 2014 г.
Заключителни разпоредби
КЪМ ЗАКОНА ЗА ИЗМЕНЕНИЕ И ДОПЪЛНЕНИЕ НА ЗАКОНА ЗА ДЕЙНОСТТА НА КОЛЕКТИВНИТЕ ИНВЕСТИЦИОННИ СХЕМИ И НА ДРУГИ ПРЕДПРИЯТИЯ ЗА КОЛЕКТИВНО ИНВЕСТИРАНЕ
(ОБН. - ДВ, БР. 22 ОТ 2015 Г., В СИЛА ОТ 24.03.2015 Г.)
§ 8. влиза в сила от деня на обнародването му в "Държавен вестник".
