Източник:

Публикуван в на Комисията за финансов надзор, стр. 4, изм. - Протокол № 14 от 02.07.2003 г., изм. и доп. - Протокол № 23 от 29.08.2003 г., доп. - Протокол № 32 от 15.10.2003 г., изм. и доп. - Протокол № 08 от 25.02.2004 г.; изм. и доп. - Протокол № 28 от 30.06.2004 г., изм. - Протокол № 06 от 02.02.2005 г., изм. и доп. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., изм. и доп. - Протокол № 39 от 16.09.2005 г., изм. и доп. - Протокол № 55 от 15.11.2006 г.)

Чл. 1. С правилника се уреждат устройството и функциите, структурата, организацията на дейността и числеността на персонала на Комисията за финансов надзор и на нейната администрация.

Чл. 2. Комисията за финансов надзор, наричана по - нататък "комисията", е специализиран държавен орган за регулиране и надзор върху дейността на лицата по чл. 1, ал. 2 от Закона за комисията за финансов надзор (ЗКФН).

Чл. 3. Комисията, при осъществяване на своите правомощия, е независима от органите на изпълнителната власт и се отчита за дейността си по ЗКФН пред Народното събрание.

Чл. 4. (1) Комисията е юридическо лице на бюджетна издръжка със седалище в гр. София.

(2) Комисията може да създава териториални подразделения, за осъществяване на своите функции и правомощия.

(3) По бюджета на комисията постъпват приходите от:

1. такси, събирани от комисията по чл. 27, ал. 1 ЗКФН;

2. продажбата на периодични издания, издавани от комисията, и от продажбата на формуляри;

3. субсидия от централния бюджет;

4. други източници и дейности, разрешени със закон.

Чл. 5. Комисията е колективен орган и се състои от седем членове: председател, трима заместник - председатели и трима други членове.

Чл. 6. Председателят и тримата заместник - председатели са еднолични органи на комисията.

Чл. 7. (1) Към комисията се обособяват три основни управления – "Надзор на инвестиционната дейност", "Застрахователен надзор" и "Осигурителен надзор".

(2) Всяко управление се ръководи пряко от заместник – председател на комисията.

Чл. 8. Председателят на комисията е едноличен орган на комисията с обща компетентност, който осъществява предвидените в ЗКФН и този правилник правомощия и дейности, с изключение на онези от тях, които са предоставени в изключителна компетентност на заместник – председателите, които пряко ръководят трите основни управления на комисията.

Чл. 9. Заместник – председателите, които пряко ръководят трите основни управления на комисията, са еднолични органи на комисията със специална компетентност и осъществяват предвидените в ЗКФН правомощия.

Чл. 10. Другите членове на комисията упражняват правомощията и функциите, които са им предоставени от ЗКФН, или с решение на комисията, или са им делегирани от председателя или заместник – председателите.

Чл. 11. (1) Комисията, заедно с нейните органи, има регулативни и надзорни функции по отношение на финансовите пазари.

(2) Комисията осъществява предвидените в ЗКФН правомощия.

(3) (Изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) Функциите и правомощията по ал. 1 и 2 се осъществяват с цел осигуряване защитата на инвеститорите, застрахованите, осигурените лица и пенсионерите, както и стабилност, прозрачност и доверие на финансовите пазари.

Чл. 12. Комисията приема основни насоки за дейността си, в които определя политиката, която поддържа и приоритети, които следва при осъществяването на функциите и правомощията, свързани с регулирането и надзора на финансовите пазари.

Чл. 13. (1) Комисията приема наредби и инструкции, когато това е предвидено в закон.

(2) Дейността по ал. 1 се осъществява въз основа на програма за нормативната дейност на комисията за шестмесечен период.

Чл. 14. (1) Комисията дава писмени указания относно тълкуването и прилагането на законите, регулиращи финансовите пазари, както и на подзаконовите нормативни актове по тяхното прилагане.

(2) Искане за даване на писмени указания по тълкуването и прилагането на законите, регулиращи финансовите пазари, и подзаконовите нормативни актове по прилагането им могат да отправят всички граждани и юридически лица, както и членовете на комисията.

(3) Искането за даване на писмени указания се прави в писмена форма и се мотивира. Искането съдържа:

1. наименованието (името) и седалището (адреса) на органите и лицата, отправили искането;

2. изложение на обстоятелствата, върху които се основава искането;

3. в какво се състои искането;

4. подпис на лицето, което е подало искането.

Чл. 15. (1) Комисията разглежда жалби срещу индивидуални административни актове, издадени от заместник – председателите, които пряко ръководят трите основни управления на комисията, при съответното прилагане на Глава трета, раздел І от Закона за административното производство (ЗАП).

(2) Индивидуални административни актове, издадени от комисията, срещу които е подадена жалба, могат да бъдат преразгледани от нея, по отношение на тяхната правилност и законосъобразност, при съответното прилагане на ЗАП.

Чл. 16. (1) Комисията избира между своите членове докладчик, който отговаря за проучване на съответната жалба, подадена срещу решение на комисията или на нейните органи. Този член не може да е председателят или заместник – председател на комисията.

(2) Докладчикът има всички правомощия, необходими за провеждането на пълна и цялостна проверка. Той е длъжен да изготви мотивиран доклад по жалбата и да го предостави на комисията.

Чл. 17. (1) Докладчикът извършва проучване на обстоятелствата по жалбата, като:

1. изисква писмени или устни обяснения от всички заинтересувани лица;

2. събира други доказателства, допустими по ЗАП.

(2) Устните обяснения по ал. 1, т. 1 се протоколират и се подписват от лицето, дало обясненията.

(3) Всички факти и обстоятелства, събрани във връзка с извършваната проверка, могат да бъдат използвани единствено за целите на разглеждането на жалбата от комисията.

(4) Докладчикът по жалбата е длъжен да предприеме всички мерки да защити от неразрешено използване или разкриване информацията, предоставена му във връзка с изпълнението на неговите правомощия.

(5) При осъществяване на своите правомощия по чл. 16, ал. 2 докладчикът се подпомага от служители на администрацията на комисията, определени с решение на комисията.

Чл. 18. (1) След приключване на проверката докладчикът представя доклада на комисията.

(2) Докладът се представя най – късно 7 дни преди изтичане на сроковете за произнасяне на комисията по жалбата.

(3) Докладът съдържа:

1. заключението на докладчика относно жалбата, която е предмет на проверката;

2. доказателствата и други материали, на които е основано заключението;

3. други въпроси, които имат отношение към, или възникват вследствие на извършената проверка и които докладчикът смята, че трябва да бъдат включени в доклада;

4. препоръки, относно предприемане на мерки във връзка с установени пропуски или нарушения в работата на комисията и нейните органи, включително необходимостта от изменение и допълнение на нормативните актове, регулиращи финансовите пазари.

(4) Комисията е длъжна да разгледа и обсъди изготвения доклад и въз основа на извършеното проучване да се произнесе с решение по жалбата в сроковете, установени в ЗАП.

Чл. 19. Комисията приема внесените от председателя проект на годишен бюджет и отчетите по чл. 29 ЗКФН.

Чл. 20. Комисията приема други вътрешни актове, свързани с дейността й.

Чл. 21. Комисията приема "Кодекс за професионална етика", с който се определят правилата за професионална етика, които са длъжни да спазват членовете на комисията, както и служителите от администрацията.

Чл. 22. Комисията официално осведомява за своята дейност средствата за масова информация.

Чл. 23. (1) Комисията издава периодично официален бюлетин и други издания с цел информиране на обществеността и постигане прозрачност за осъществяваната от нея дейност.

(2) В официалния бюлетин се публикуват:

1. основните насоки за дейността на комисията;

2. нормативната програма на комисията, включително проекти на наредби и инструкции, предоставени за обществена дискусия;

3. наредбите, инструкциите и указанията приети от комисията;

4. издадените от комисията индивидуални административни актове;

5. информация за извършените през съответния период проверки на лицата по чл. 1, ал. 2 ЗКФН;

6. други обстоятелства определени в закона или в този правилник и информация, свързана с дейността на комисията.

(3) Комисията може да издава и други издания, свързани с регулирането и контрола на финансовите пазари.

Чл. 24. (1) Председателят на комисията осъществява правомощията, които са предвидени в ЗКФН.

(2) Председателят на комисията е първостепенен разпоредител с бюджетни кредити.

(3) Председателят на комисията:

1. представлява комисията в страната и в чужбина;

2. координира дейността на заместник - председателите;

3. организира, ръководи и контролира дейността на администрацията на комисията;

4. утвърждава дневния ред, свиква и ръководи заседанията на комисията;

5. подписва актовете, издадени от комисията;

6. разпорежда обнародването на актовете на комисията в Държавен вестник, когато това е предвидено в закон;

7. утвърждава щатното разписание на администрацията на комисията и длъжностните характеристики на служителите към нея;

8. сключва, изменя и прекратява трудовите правоотношения на служителите в администрацията на комисията;

9. утвърждава вътрешни правила за работната заплата;

10. определя възнагражденията на служителите от администрацията на комисията и реда за тяхното изплащане;

11. определя служителите от администрацията на комисията, които имат право на допълнително възнаграждение за изпълнение на специфични функции, както и индивидуалния размер за всеки служител;

12. командирова членовете и служителите на комисията в страната и в чужбина;

13. разрешава ползването на отпуск на членовете и служителите на комисията;

14. определя служителите от администрацията на комисията, които имат право да съставят актове за установяване на административни нарушения по чл. 32, ал. 1 и 2 ЗКФН;

15. издава наказателни постановления в случаите, предвидени в ЗКФН;

16. организира съставянето на проектобюджета и го внася за приемане от комисията;

17. организира изпълнението, приключването и отчитането на бюджета и го внася за приемане от комисията;

18. осъществява и други правомощия, свързани с дейността на комисията, определени в закон или подзаконов нормативен акт.

(4) Правомощията на председателя на комисията по ал. 1, т. 11, се осъществяват въз основа на:

1. предложение на съответния заместник – председател – за служителите от администрацията, включена в структурата на трите основни управления;

2. предложение на главния секретар – за служителите от администрация на комисията, която е на пряко подчинение на председателя на комисията.

Чл. 25. Председателят на комисията координира дейността на заместник – председателите, които пряко ръководят трите основни управления на комисията, чрез извършването на предварително съгласуване на:

1. издаваните от тях индивидуални административни актове, както и отказите за издаване на такива актове;

2. прилагането на принудителни административни мерки;

3. извършването на проверки върху дейността на лицата по чл. 1, ал. 2 ЗКФН.

Чл. 26. При осъществяване на своите правомощия председателят на комисията издава заповеди.

Чл. 27. (1) Председателят на комисията създава на свое подчинение кабинет.

(2) Кабинетът на председателя подпомага председателя при формулирането и разработването на конкретни решения за провеждане на политика на регулиране и надзор върху финансовите пазари.

(3) Работата на кабинета на председателя на комисията се ръководи и организира от началник на кабинета.

Чл. 28. (1) Председателят на комисията може да създава на свое подчинение консултативни съвети за изпълнението на конкретни задачи за осъществяване на неговите функции.

(2) Консултативният съвет подпомага председателя на комисията при формулирането и разработването на конкретни решения за провеждане на определена политика в сферата на неговите правомощия.

Чл. 29. (1) Правомощията на председателя на комисията в негово отсъствие, за всеки конкретен случай се изпълняват от определен от него с писмена заповед заместник – председател.

(2) Заместник – председателят, определен със заповедта по ал. 1, командирова в страната и чужбина и разрешава ползването на отпуск на председателя на комисията.

Чл. 30. (1) аместник – председателите осъществяват предвидените в ЗКФН правомощия в ръководеното от тях управление в съответствие с основните насоки на дейността и актовете, приети от комисията.

(2) Заместник – председателите осъществяват пряко ръководство и координация върху дейността на администрацията на комисията, включена в структурата на съответното управление.

(3) Заместник – председателите внасят за разглеждане от комисията всички въпроси от ръководената от тях сфера на дейност, за които нямат самостоятелна компетентност.

(4) Заместник – председателите са длъжни да изразяват становища по всички изпратени за съгласуване проекти на актове на комисията.

(5) По предложение на заместник – председателя комисията определя друг член за негов заместник, който изпълнява правомощията му при отсъствие.

Чл. 31. (1) Заместник – председателите подготвят отчет за дейността на ръководените от тях управления за всяко календарно тримесечие и го внасят за обсъждане от комисията.

(2) Отчетът по предходната алинея съдържа:

1. издадените от заместник – председателя индивидуални административни актове, както и отказите за издаване на такива актове;

2. обжалваните по административен или съдебен ред актове на заместник – председателя, включително пред кой орган са обжалвани и дали са потвърдени;

3. приложените принудителни административни мерки и издадените наказателни постановления от заместник – председателя, включително обжалвани ли са и пред кой орган и дали са потвърдени;

4. резултатите от осъществявания надзор върху лицата по чл. 1, ал. 2 ЗКФН.

(3) Отчетът по ал. 1, който съвпада с календарно шестмесечие, съдържа и:

1. състояние и перспективи на регулираните пазари на ценни книжа, пазара на застрахователни услуги и пазара на осигурителни услуги;

2. адекватност на нормативната уредба, свързана с дейността на съответното управление.

Чл. 32. (1) Комисията при осъществяване на своите функции и правомощия се подпомага от администрация, която е организирана в дирекции.

(2) (Нова - Протокол № 36 от 19.07.2006 г.) Функциите по вътрешен контрол и вътрешен одит се осъществяват от служители пряко подчинени на председателя.

(3) (Изм. - Протокол № 23 от 29.08.2003 г., Протокол № 08 от 25.02.2004 г., Протокол № 04 от 18.01.2006 г., предишна ал. 2 - Протокол № 36 от 19.07.2006 г.) Общата численост на персонала на комисията е 230 щатни бройки, разпределени по дирекции съгласно приложението.

Чл. 33. (1) Администрацията на комисията се ръководи от председателя на комисията.

(2) Пряко подчинени на председателя на комисията са:

1. главен секретар;

2. Дирекция "Правна и методология на финансовия надзор";

3. Дирекция "Обща Канцелария";

4. Дирекция "Човешки ресурси";

5. Дирекция "Финансово стопанска дейност и управление на собствеността";

6. Дирекция "Международно сътрудничество и връзки с обществеността";

7. Дирекция "Информационни технологии и регистри";

8. (нова - Протокол № 36 от 19.07.2006 г.) Вътрешен одит;

9. (нова Протокол № 36 от 19.07.2006 г.) Инспекторат.

(3) (Изм. - Протокол № 36 от 19.07.2006 г.) Администрацията по ал. 2, т. 1-7 подпомага технически дейността на комисията и на трите основни управления и осигурява осъществяването на правомощията на комисията.

Чл. 34. (1) Главният секретар се назначава от председателя, работи под негово пряко ръководство и отговаря за своята дейност пред него.

(2) Главният секретар осигурява функционирането на администрацията на комисията и организационната връзка между отделните й управления.

(3) При отсъствие главният секретар се замества от служител от администрацията на комисията, която се ръководи пряко от председателя на комисията, определен със заповед на председателя на комисията.

(4) Главният секретар може да свиква оперативни съвещания по текущи въпроси от административен характер, свързани с дейността на комисията, както и за определяне на общ подход при подготовката на въпроси за разглеждане от комисията.

(5) Оперативните съвещания по предходната алинея се ръководят от главния секретар.

(6) В оперативните съвещания участват директорите на дирекции и други служители от администрацията на комисията, поканени от главния секретар, които са задължени да присъстват лично.

(7) Главният секретар определя дневен ред на оперативните съвещания и одобрява материалите за обсъждане.

(8) Административно – техническото обслужване на оперативните съвещания се осигурява от дирекция "Обща канцелария".

Чл. 35. Главният секретар:

1. осъществява административното ръководство на администрацията на комисията в изпълнение на законните разпореждания на председателя на комисията;

2. ръководи, координира и контролира цялостната дейност на администрацията на комисията;

3. представлява администрацията на комисията съобразно правомощията, предоставени му от председателя на комисията, пред юридически и физически лица в страната и в чужбина;

4. координира и контролира изграждането на единна информационно - комуникационна инфраструктура, осигуряваща дейността на комисията и на нейната администрация;

5. координира и контролира подготовката на материалите за заседанията на комисията;

6. организира и контролира съхраняването на документите и другите носители на информация, както и предоставянето на публичната информация на гражданите, юридическите лица и държавните органи;

7. организира дейността по воденето на служебните досиета на служителите от администрацията на комисията, по издаването на удостоверения и други документи във връзка с тях;

8. ръководи, координира и контролира документооборота;

9. определя със заповед условията и реда за ползване на имуществото, предоставено на комисията;

10. оказва съдействие на членовете на комисията при изпълнение на техните задължения;

11. координира оперативното взаимодействие на комисията с органите на законодателната, изпълнителната и съдебната власт, както и с органите на местното самоуправление, и с неправителствени организации;

12. организира, координира и контролира цялостната дейност по подготовката, отпечатването и разпространяването на официалния бюлетин и другите издания на комисията;

13. утвърждава определени бюджетни разходи, възложени му от председателя;

14. изпълнява и други задачи, възложени му от председателя на комисията.

Чл. 36. (1) Директорът на дирекция:

1. ръководи поверената му дирекция в съответствие с определените с правилника функции;

2. разпределя между служителите в дирекцията внесените за становища материали, контролира и отговаря за тяхното срочно и прецизно изпълнение;

3. участва в заседания на комисията, когато в дневния ред са включени въпроси от компетентността на съответната дирекция, включително като дава становища;

4. предлага за назначаване, преместване или освобождаване от работа, за стимулиране, повишение или наказание служителите от дирекцията, която ръководи;

5. прави предложения за командироване на служителите от дирекцията в страната и в чужбина;

6. извършва и други дейности, възложени от главния секретар.

(2) При отсъствие на директора той се замества от най – старшия по длъжност служител в дирекцията.

(3) Предходните алинеи се прилагат и по отношение на директорите на дирекции, които са включени в структурата на администрацията на трите основни управления на комисията, с изключение на ал. 1, т. 6.

Чл. 37. (1) Отдели в администрацията на комисията, която се ръководи пряко от председателя, се създават, преобразуват и закриват със заповед на председателя на комисията.

(2) Отдели в администрацията на комисията, която е включена в структурата на трите основни управления, се създават, преобразуват и закриват със заповед на председателя на комисията по предложение на съответния заместник – председател, който ръководи пряко управлението.

Чл. 38. Дирекция "Правна и методология на финансовия надзор":

1. осигурява законосъобразното осъществяване на функциите и правомощията на комисията и председателя на комисията;

2. отговаря за спазването на изискванията на Кодекса на труда и подзаконовите нормативни актове по неговото прилагане, свързани с възникването, изменението и прекратяването на трудовите правоотношения на служителите от администрацията;

3. отговаря за законосъобразното провеждане на конкурсни процедури за сключване на договори с външни организации, изпълнители и доставчици;

4. организира правната помощ на администрацията на комисията, която е на пряко подчинение на председателя на комисията, за законосъобразно осъществяване на нейните функции;

5. осъществява по административен и съдебен ред защитата на комисията, като предявява искове и участва в съдебни производства по дела, по които страна е комисията или председателя на комисията, в предвидените от закона случаи;

6. анализира съдебната практика по прилагането на нормативните актове в областта на финансовите пазари и прави предложения за усъвършенстването им или за правилното им прилагане;

7. изготвя правни становища по проекти на закони и други нормативни актове, участва в междуведомствени работни групи за подготовка на проекти на нормативни актове и организира проучване на резултатите от прилагането на нормативните актове в областта на финансовите пазари;

8. анализира българското и чуждестранното законодателство в областта на финансовите пазари и разработва проекти на закони;

9. (изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) разработва проекти на наредби, инструкции и писмени указания по тълкуването и прилагането на Кодекса за социално осигуряване, Закона за публичното предлагане на ценни книжа, Закона за застраховането, Закона за здравното осигуряване, както и на подзаконовите нормативните актове по тяхното прилагане;

10. изготвя проектите на решения и други актове на комисията, с изключение на тези които се издават по предложение на заместник – председателите, които пряко ръководят трите основни управления;

11. отговаря за законосъобразността на проектите на заповеди на председателя на комисията;

12. участва при съставянето и сключването на договори, по които комисията е страна;

13. следи за спазването на законността и правовия ред в администрацията на комисията, а при нарушения предлага мерки за предотвратяването и прекратяването им;

14. извършва анализи за състоянието на финансовите пазари, като наблюдава динамиката на:

а) регулираните пазари на ценни книжа;

б) пазара на застрахователни услуги;

в) пазара на осигурителни услуги.

15. извършва анализи за състоянието на финансовите пазари, като наблюдава динамиката в характеристиките на поднадзорните лица, а именно:

а) регулираните пазари на ценни книжа;

б) инвестиционните посредници;

в) инвестиционните и управляващите дружества;

г) публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа;

д) застрахователите;

е) здравноосигурителните дружества;

ж) дружествата за допълнително социално осигуряване.

16. изисква от другите дирекции от администрацията на комисията необходимата информация за извършване на анализите по т. 14 и 15;

17. отчита ефекта от регулативната дейност на комисията на база извършените анализи за състоянието на финансовите пазари и въз основа на получените резултати разработва методология на финансовия надзор;

18. предоставя на другите дирекции от администрация на комисията своите анализи и оценки относно перспективите за развитие в съответната дейност;

19. на основата на анализите и оценките систематизира достъпната информация в бази данни;

20. осъществява взаимодействие и обмен на информация с БНБ, НСИ и други институции.

Чл. 39. Дирекция "Обща канцелария" осъществява:

1. деловодното обслужване и контрола за движението на документите в администрацията на комисията, както и деловодното обслужване на членовете на комисията;

2. подготовката на заседанията на комисията;

3. техническата подготовка на материалите за заседанията на комисията;

4. техническото оформяне на приетите актове на комисията;

5. изготвянето и съхраняването на протоколите от заседанията и оригиналните актове на комисията и документите към тях;

6. контрол и координация по изпълнението на задачите, произтичащи от актове на комисията и заповеди на председателя на комисията;

7. приема, съхранява и предоставя на членовете на комисията данни за материалите, постъпили от звената на администрацията;

8. осигурява изпращането и получаването на служебната кореспонденция;

9. съхранява входящата и изходящата кореспонденция с Народното събрание и Министерския съвет, адресирана до председателя на комисията или заместник - председателите, които ръководят пряко трите основни управления на комисията;

10. издава заверени преписи от актовете, издадени от комисията или заместник – председателите, които пряко ръководят трите основни управления, съответно на отказите за издаване на такива актове;

11. създава, поддържа и съхранява пълен регистър на подадените оригинални документи във връзка с издаването на разрешения (лицензии), потвърждения и одобрения, отказите за издаваното им, прилагането на принудителни административни мерки, както и с вписванията на последващи промени;

12. обслужва членовете на комисията и администрацията на комисията с архивни копия на постъпилите документи;

13. поддържа справочно - информационен регистър, разработва и предлага принципите за информационно управление и йерархична система за достъп до информация;

14. подготвя справки за граждани, държавни органи и други институции;

15. осигурява свободен достъп на потребителите до публичния регистър и картотеката на регистрираните лица;

16. организира съгласуването на изготвените от комисията проекти на нормативни актове със заинтересуваните лица и органите на изпълнителната власт.

Чл. 40. изготвя актовете, свързани с възникването, изменянето и прекратяването на трудовите правоотношения;

2. осигурява правилното прилагане на нормативните актове по организацията, нормирането и заплащането на труда и материалното стимулиране на служителите;

3. разработва и предлага за одобряване щатното разписание и длъжностните характеристики на служителите от администрацията на комисията;

4. изготвя месечните ведомости за работните заплати на служителите от администрацията на комисията и организира тяхното съхраняване съгласно изискванията на нормативните актове;

5. организира обучението и повишаването на квалификацията, както и атестирането на служителите от администрацията на комисията;

6. разработва и предлага проекти, свързани със здравното обслужване на служителите от администрацията на комисията;

7. осъществява методическо ръководство по изграждането и развитието на администрацията на комисията и управлението на човешките ресурси;

8. координира работата по национални и международни програми в областта на човешките ресурси;

9. съхранява книгата (регистър), в която се водят декларациите по чл. 52, ал. 2.

Чл. 41. Дирекция "Финансово-стопанска дейност и управление на собствеността":

1. организира финансовата дейност, вътрешнофинансовия контрол, счетоводството и отчетността в комисията в съответствие с разпоредбите на Закона за счетоводството, Националните счетоводни стандарти, Националния сметкоплан, Закона за устройството на държавния бюджет и подзаконовите нормативни актове по тяхното прилагане;

2. организира отчитането на приходите и разходите на комисията по единната бюджетна класификация в съответствие с определения бюджет;

3. изготвя годишен проект на бюджет на комисията;

4. съставя месечни и тримесечни отчети и годишен касов отчет за изпълнението на бюджета на комисията;

5. изготвя ежемесечни и годишни оборотни ведомости и годишен счетоводен баланс;

6. отговаря за текущите и основните ремонти на сградата на комисията, за поддържането на материалната база и за нейното съхраняване и застраховане;

7. организира и контролира чистотата в сградата на комисията и в прилежащата й територия;

8. организира транспортното обслужване, регистрира моторните превозни средства и организира всички процедури, необходими за сключването на застрахователни договори по отношение на моторните превозни средства, осигурява тяхната поддръжка, ремонт и технически прегледи;

9. организира конкурсни процедури за сключване на договори с външни организации, изпълнители и доставчици;

10. обработва и съхранява библиотечния фонд на комисията;

11. организира доставката, съхраняването и предоставянето на консумативните материали, необходими за дейността на комисията;

12. следи за спазването на сроковете по сключените договори;

13. отговаря за охраната, спазването на пропускателния режим в сградата и територията на комисията и опазването на имуществото;

14. организира оперативната подготовка на личния състав за работа в условия на криза;

15. организира изпълнението на задълженията по нормативните актове, свързани с отбранително - мобилизационната подготовка в страната.

Чл. 42. Дирекция "Международно сътрудничество и връзки с обществеността":

1. предлага програми за сътрудничество, за участие в международни форуми в страната и в чужбина, както и проекти за двустранна техническа помощ;

2. осъществява и координира връзките на комисията с държавните органи и институции във връзка с хармонизацията с европейското законодателство;

3. организира участието на членовете на комисията и на служителите от администрацията в международни форуми и в съвместни програми и проекти за обучение в страната и в чужбина;

4. организира задграничните командировки на членовете на комисията и служителите от нейната администрация;

5. организира приемането, посрещането и провеждането на протоколни срещи с чуждестранни официални гости, като осигурява необходимите сътрудници и преводачи;

6. осъществява подготовката и реализацията на международни проекти и превод на материали за информационните издания на комисията;

7. извършва превода на актове, официална кореспонденция и документи, необходими за дейността на комисията и нейната администрация;

8. подпомага комисията при изпълнение на задълженията й, произтичащи от Европейското споразумение за асоцииране в областта на финансовите пазари;

9. участва в работата по подготовката на Република България за присъединяване към Европейския съюз по отношение на въпросите, които са от компетентност на комисията;

10. следи и извършва анализ на актовете, публикувани в официалния журнал на Европейския съюз;

11. следи за степента на съответствие на действащото законодателство в областта на финансовите пазари с достиженията на правото на Европейския съюз;

12. участва с експерти в работата на работните групи към Координационния съвет за подготовка на Република България за присъединяване към Европейския съюз;

13. осъществява връзките на членовете на комисията и служителите от нейната администрацията със средствата за масово осведомяване;

14. оповестява в средствата за масово осведомяване дневния ред за предстоящи заседания на комисията, както и взетите решения;

15. организира редовни брифинги, пресконференции, дискусии, срещи и семинари, свързани с дейността на комисията;

16. изготвя ежемесечна програма за участие на членовете на комисията в средствата за масово осведомяване;

17. подготвя всекидневен преглед на печата;

18. участва в подготовката, отпечатването и разпространяването на бюлетина и другите издания на комисията.

Чл. 43. Дирекция "Информационни технологии и регистри":

1. осъществява организирането на компютърното обучение на служителите от администрацията;

2. осъществява изграждането и поддържането на структурната кабелна мрежа, информационната, компютърната и комуникационната система на комисията;

3. изготвя и поддържа страницата на комисията в Интернет;

4. поддържа връзка с информационните центрове на други държавни органи, които имат отношение към пазара на ценни книжа, и обменя информация по актуални въпроси;

5. поддържа регистрите по чл. 30 ЗКФН.

Чл. 43а. (Нов - Протокол № 36 от 19.07.2006 г.) (1) Ръководителят на вътрешния одит и вътрешните одитори са на пряко подчинение на председателя на комисията и осъществяват вътрешен одит по Закона за вътрешния одит в публичния сектор .

(2) Служителите по ал. 1 осъществяват дейността по вътрешен одит на всички структури, програми, дейности и процеси в комисията в съответствие с чл. 13 от Закона за вътрешния одит в публичния сектор.

(3) Ръководителят на вътрешния одит докладва директно на председателя.

(4) Служителите по ал. 1:

1. планират, извършват и докладват дейността по вътрешен одит в съответствие с изискванията на Закона за вътрешния одит в публичния сектор, стандартите за вътрешен одит, Етичния кодекс на вътрешните одитори, статута на вътрешния одит и утвърдената от министъра на финансите методология за вътрешен одит в публичния сектор;

2. изготвят на базата на оценка на риска тригодишен стратегически план и годишен план за дейността си, които се утвърждават от председателя;

3. изготвят одитен план за всеки одитен ангажимент, който съдържа обхват, цели, времетраене и разпределение на ресурсите за изпълнение на ангажимента, одитния подход и техники, вида и обема на проверките;

4. дават на председателя независима и обективна оценка за състоянието на одитираните системи за финансово управление и контрол;

5. оценяват процесите за идентифициране, оценяване и управление на риска, въведени в комисията;

6. проверяват и оценяват: съответствието на дейностите със законодателството, вътрешните актове и договори; надеждността и всеобхватността на финансовата и оперативната информация; създадената организация по опазване на активите и информацията; ефективността, ефикасността и икономичността на дейностите; изпълнението на задачите, договорите, поетите ангажименти и постигането на целите;

7. консултират председателя по негово искане, като дават съвети, мнение, обучение и др. с цел да се подобрят процесите на управление на риска и контролът, без да поемат управленска отговорност за това;

8. докладват и обсъждат с председателя и с ръководителите на структурите, чиято дейност е одитирана, резултатите от всеки извършен одитен ангажимент и представя одитен доклад;

9. дават препоръки в одитните доклади за подобряване на адекватността и ефективността на системите за финансово управление и контрол, подпомагат председателя при изготвянето на план за действие и извършват проверки за проследяване изпълнението на препоръките;

10. изготвят и представят на председателя годишен доклад за дейността по вътрешен одит в съответствие с чл. 40 от Закона за вътрешния одит в публичния сектор;

11. осигуряват повишаването на професионалната квалификация на вътрешните одитори и осъществяват контакти с другите звена за вътрешен одит от организациите от публичния сектор с цел обмяна на добри практики."

Чл. 43б. (Нов - Протокол № 36 от 19.07.2006 г.) (1) Функциите по вътрешен контрол се осъществяват от инспекторат на пряко подчинение на председателя.

(2) Инспекторатът осъществява предварителен, текущ и последващ контрол за законосъобразност върху дейността на служителите от администрацията на комисията.

(3) Дейността на инспектората е насочена към всеобхватно, обективно, безпристрастно и точно изясняване на проверяваните проблеми и предлагане на мерки за тяхното разрешаване.

(4) Инспекторатът:

1. извършва проверки за спазването на нормативната уредба при осъществяване на функциите на администрацията на комисията;

2. проверява спазването на вътрешните правила за организация на работата в комисията;

3. проверява спазването на предписанията, дадени от компетентните органи, при извършени проверки и ревизии;

4. извършва проверка на сигнали и жалби за конфликт на интереси и нарушения на служебните задължения на служители от администрацията;

5. осъществява дейности по предотвратяване, разкриване и борба с корупцията в администрацията на комисията;

6. изготвя годишен отчет за резултатите от извършваната от него контролна дейност и за констатираните нарушения, като анализира причините и условията за нарушенията и предлага мерки за отстраняването им;

7. годишният план се изготвя на базата на оценка на риска и анализ на резултатите от предишни години, въз основа на методология утвърдена от председателя.

(5) Инспекторатът извършва дейността си чрез:

1. цялостни и тематични проверки, които се осъществяват въз основа на ежегодно утвърден план от председателя на комисията;

2. проверки по повод сигнали и жалби на служители, граждани и на организации;

3. конкретни проверки по отношение на дейността на определени звена или дейности, възложени със заповед на председателя на комисията.

(6) Инспекторатът осъществява проверките въз основа на писмена заповед на председателя.

(7) За резултатите от проверките се изготвя доклад, който се представя на председателя .

(8) След завършване на проверката се изготвя предварителен доклад, който съдържа:

1. фактическите констатации;

2. доказателствата и други материали, на които се основават констатациите;

3. изводи относно извършената проверка;

4. препоръки.

(9) Фактическите констатации в предварителния доклад обхващат всички задачи от заповедта на председателя и трябва да отразяват обективно установените факти.

(10) Констатациите в предварителния доклад задължително се подкрепят с достатъчни, относими, разумни и надеждни доказателства.

(11) Лицата, чиято дейност е била предмет на проверка и за които е установено, че са извършили нарушения, се запознават със съответните констатации от доклада и с доказателствата към тях. Те се уведомяват за правото им да дадат становище по констатациите в 7 дневен срок от връчването му.

(12) След получаване на становищата по ал. 12 или след изтичане на срока за това, инспекторът изготвя окончателен доклад.

(13) В окончателния доклад инспекторът отразява промените, направени в резултат на получените становища от лицата по ал. 12.

(14) Окончателният доклад има структурата по ал. 9 и допълнителна част, в която се излагат мотивите си за приемането или отхвърлянето на съдържащите се в становищата по ал. 12 възражения.

(15) В случай че възражения не са постъпили или са представени след изтичането на срока, това се отбелязва в окончателния доклад.

(16) След изготвянето окончателният доклад, последният заедно със становищата по ал. 12 се представят на председателя на комисията.

(17) При осъществяване на своите функции служителите от инспектората имат право да изискват документи, данни, сведения, справки и други носители на информация от проверяваните лица, които са необходими за извършване на проверките. Служителите от администрацията на комисията са длъжни да оказват пълно съдействие на длъжностните лица от инспектората при осъществяване на функциите им.

Чл. 44. (1) Комисията разглежда и решава въпросите от своята компетентност на заседания, които са открити и закрити.

(2) Комисията определя служителите от администрацията на комисията, които задължително присъстват на откритите заседания.

(3) По преценка на председателя на комисията на откритите заседания могат да участват при разглеждането на конкретни въпроси и други лица.

(4) На закритите заседания присъстват само членовете на комисията и протоколист.

Чл. 45. (1) Заседанията на комисията са редовни и извънредни.

(2) Комисията заседава редовно най-малко веднъж седмично по предварително оповестен проект на дневен ред. Материалите по дневния ред се предоставят на членовете на комисията най-късно 2 работни дни преди заседанието.

(3) Комисията се свиква на извънредно заседание от председателя по негова инициатива или по искане на член на комисията.

(4) В случаите по ал. 3 членовете на комисията трябва да бъдат уведомени предишния работен ден за датата, часа и проекта на дневния ред на заседанието.

Чл. 46. (1) Заседанията на комисията се откриват и провеждат в присъствието на повече от половината от нейните членове.

(2) Заседанията на комисията се ръководят от нейния председател, а в негово отсъствие - от определен от него заместник – председател.

(3) Отсъствие на член на комисията от заседание е допустимо само ако той е:

1. в служебна командировка;

2. в отпуск, разрешен по съответния ред;

3. в отпуск по болест.

Чл. 47. (1) Комисията взема решения с явно гласуване и с мнозинство не по – малко от четири гласа, като начинът на гласуване е "за" или "против".

(2) Въздържане от гласуване не се допуска.

(3) Членовете на комисията, които са гласували "против", задължително писмено излагат своите мотиви, които се включват като неразделна част към протокола от заседанието на комисията.

Чл. 48. (1) За всяко заседание на комисията се води протокол, който се подписва от всички присъствали членове.

(2) Въз основа на протокола се изготвя препис-извлечение, в което се включват разискваните въпроси от дневния ред и приетите по тях решения. То се подписва от председателя и от определен от комисията служител от администрацията.

(3) Протоколът се изготвя в срок до 2 работни дни след приключване на заседанието.

Чл. 49. (1) Решенията на комисията се публикуват в официалния бюлетин на комисията, когато това е предвидено в закон или в този правилник.

(2) Решенията на комисията се съобщават на заинтересуваните лица в законоустановените срокове.

Чл. 50. (1) Програмата за нормативната дейност на комисията се подготвя от главния секретар съвместно с директора на Дирекция "Правна и методология на финансовия надзор" и директорите на дирекции на трите основни управления на комисията. Председателят внася програмата за приемане от комисията.

(2) Програмата за нормативната дейност на комисията включва:

1. наименованието на нормативния акт, основанието на което се приема, кратка характеристика на предмета на нормативния акт;

2. график на заседанията, на които ще се разглежда първоначалния вариант на проекта на нормативен акт;

3. график на заседанията, на които ще се разглежда окончателния вариант на проекта на нормативен акт.

(3) Предложения за приемане на нормативни актове, както и изменения и допълнения в действащи нормативни актове, направени от граждани, юридически лица или други държавни органи, се изпращат на компетентния заместник – председател на съответното управление за изразяване на становище по тях.

Чл. 51. Членовете на комисията и служителите от нейната администрация при встъпването си в длъжност и към 31 март всяка календарна година подават декларация за имущественото си състояние. Декларациите са по образеца по чл. 4 от Закона за публичност на имуществото на лица, заемащи висши държавни длъжности. Декларациите на членовете на комисията се съхраняват в публичния регистър при председателя на Сметната палата, а декларациите на служителите – в специална книга при комисията.

Чл. 52. (1) Членовете на комисията и служителите от нейната администрация са длъжни да разкриват информация за:

1. ценни книжа, притежавани от тях, както и от техни съпрузи или непълнолетни низходящи;

2. наличието на пряк или косвен интерес, който имат или придобиват по отношение на поднадзорните лица по чл. 1, ал. 2 от ЗКФН.

(2) Разкриването по ал. 1 се извършва чрез подаване на писмена декларация до председателя на комисията при встъпване в длъжност, съответно при настъпване на посочените обстоятелства или при промяна в тях. Декларациите се съхраняват в специална книга (регистър) при комисията.

(3) Членовете на комисията следва незабавно да уведомят комисията, когато се изисква от тях да разгледат или да участват в разглеждането на въпрос, по отношение на който имат пряк или косвен интерес, пораждащ основателни съмнения в тяхната безпристрастност и това ще доведе до конфликт с надлежното изпълнение на функциите им или упражняване на правомощията им.

(4) Уведомяването по ал. 3 се извършва писмено и съдържа посочване на въпроса предмет на разглеждане от лицето и интереса, който то има в него.

(5) Когато въпроса, по отношение на който съществува конфликт на интереси, е от компетентност на комисията, всички членове на комисията при откриване на заседанието се уведомяват за постъпилите уведомления по ал. 4 и в протокола се отбелязва изрично наличието на конфликт на интереси. Отбелязването съдържа посочване на въпроса, предмет на разглеждане и лицето, по отношение на което съществува конфликт на интереси.

(6) Член на комисията, по отношение на който съществува конфликт на интереси, по въпрос, разглеждан на заседание на комисията, не участва в обсъждането и гласуването при вземане на решение по този въпрос.

Чл. 53. В случаите по чл. 52, ал. 3, когато лицето, което е декларирало наличие на пряк или косвен интерес, е председателят, съответно заместник - председател и въпроса, по отношение на който съществува конфликт на интереси, е в правомощията му на едноличен орган, комисията определя заместник – председател, съответно друг член на комисията, който да го замести.

Чл. 54. (1) Служителите от администрацията на комисията следва незабавно да уведомят председателя, съответно заместник - председателя, който пряко ръководи съответното управление, когато се изисква от тях да разгледат или да участват в разглеждането на въпрос, по отношение на който имат пряк или косвен интерес, пораждащ основателни съмнения в тяхната безпристрастност и това ще доведе до конфликт с надлежното изпълнение на задълженията им. Член 52, ал. 4 се прилага съответно.

(2) Предходната алинея се прилага и по отношение на служителите от администрацията на комисията, когато се изисква от тях да извършат или да участват в извършването на проверка на поднадзорно лице по чл. 1, ал. 2 от ЗКФН.

(3) Уведомяването по ал. 2 за наличие на пряк или косвен интерес на служители от администрацията на комисията, които извършват или участват в извършването на проверка, може да се направи от поднадзорното лице по чл. 1, ал. 2 от ЗКФН. Уведомяването се извършва писмено и съдържа посочване на интереса, който лицето има по отношение на извършването на проверката.

(4) Председателят, съответно заместник – председателят, който пряко ръководи съответното управление на комисията, писмено разпорежда прекратяване на участието на лицето по ал. 1, съответно ал. 2, в разглеждането на въпроса или извършването на проверката и определя друг служител да го замести.

Чл. 55. (1) Работното време на служителите при 5-дневна работна седмица е 8 часа дневно и 40 часа седмично.

(2) Работното време е от 9 до 17 ч. и 30 мин. с почивка от 30 минути между 12, 00 и 14, 00 часа.

Чл. 56. (1) (Изм. - Протокол № 28 от 30.06.2004 г.) За образцово изпълнение на служебните си задължения служителите могат да бъдат награждавани с предметни и парични награди до размера на определената за комисията средна месечна брутна работна заплата, към момента на награждаването, в рамките на разполагаемите средства по бюджета на комисията за съответната година.

(2) Награждаването се извършва със заповед на председателя въз основа на мотивиран доклад от:

1. главния секретар – за служителите от администрация на комисията, която е на пряко подчинение на председателя на комисията;

2. съответния заместник – председател – за служителите от администрацията, включена в структурата на трите основни управления.

(3) В заповедта за награждаване се определя видът на наградата, като по преценка на председателя на комисията, служителят може да бъде награден едновременно с предметна и парична награда.

(4) (Нова - Протокол № 23 от 29.08.2003 г., изм. - Протокол № 28 от 30.06.2004 г. ) Членовете на комисията и служителите от нейната администрация имат право на парични средства за представително или работно облекло в размер до четири минимални месечни работни заплати за всяка календарна година. Индивидуалният размер на средствата се определя от председателя на комисията въз основа на вътрешни правила за изплащане на парични средства за представително или работно облекло.

(5) (Нова - Протокол № 32 от 15.10.2003 г.) Комисията за финансов надзор осигурява на членовете на комисията жилище в София, за срока на мандата им, ако те и членовете на семействата им не притежават на територията на Столичната община жилище, годно за постоянно обитаване, при условия и ред, определени с решение на комисията.

Чл. 57. Със заповед на председателя могат да се уреждат и други въпроси на организацията на работа в комисията.

Чл. 58. (1) Дейността на заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", се осъществява с помощта на администрация, която е организирана в дирекции, ръководи се пряко от него и включва:

1. (изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) дирекция "Регулаторни режими";

2. (изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) дирекция "Надзорна дейност";

3. (изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) дирекция "Процесуално представителство и пазарни анализи".

(2) Заместник-председателят, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", организира, ръководи и отговаря за дейността на управлението в рамките на предоставените му правомощия по чл. 15 ЗКФН.

Чл. 59. (1) (Изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) Дирекция "Регулаторни режими" подпомага заместник - председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", при осъществяване на неговите правомощия и специализирания надзор по отношение на регулираните пазари на ценни книжа, Централния депозитар, инвестиционните посредници, инвестиционните и управляващите дружества, договорните фондове, брокерите и инвестиционните консултанти, публичните емисии на ценни книжа, публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа и акционерните дружества със специална инвестиционна цел (АДСИЦ).

(2) Дирекцията:

1. (изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) изготвя становища по постъпили заявления и документи за издаване на лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник, фондова борса или организатор на неофициален пазар на ценни книжа, инвестиционно дружество, управляващо дружество и АДСИЦ, съответно при отнемане на издаден лиценз за извършване на дейност, по издаване на разрешение на управляващо дружество за организиране и управление на договорен фонд, съответно при отнемане на издадено разрешение, както и становища относно признаването на придобита квалификация и относно отнемане на правото за упражняване на дейност като брокер или инвестиционен консултант;

2. (отм., нова - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., изм. - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) изготвя становища по постъпили заявления и документи за потвърждаване на проспекти за публично предлагане на ценни книжа, изключване на данни от проспект, частично или пълно освобождаване от задължението за публикуване на проспект, издаване на разрешение за временно или окончателно спиране на сделките с ценни книжа, приети за търговия на регулиран пазар на ценни книжа, издаване на разрешение за извършване на срочни сделки с ценни книжа, приети за търговия на регулиран пазар на ценни книжа, по търгови предложения за закупуване или замяна на акции, по изпратени покани и съобщения по чл. 112а ЗППЦК, относно свикването и провеждането на общо събрание на акционерите на публичните дружества;

3. (отм., нова - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) осъществява превантивен, текущ и последващ контрол по реализирането на публични емисии ценни книжа;

4. (отм., нова - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., изм. - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) изготвя становища по постъпили заявления за одобрения в случаите, предвидени в ЗППЦК и Закона за дружествата със специална инвестиционна цел;

5. (нова - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) изготвя становища по постъпили заявления за отписване на публични дружества, други емитенти на ценни книжа и публични емисии ценни книжа;

6. (отм., предишна т. 17, изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., предишна т. 5 - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) изготвя становища по обжалвани индивидуални административни актове на заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност";

7. (отм., предишна т. 19, изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., предишна т. 6 - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) по заповед на заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", обменя информация с Българската народна банка, с другите държавни органи и институции, с органите на местното самоуправление и местната администрация, както и с неправителствени организации, които имат отношение към дейността на инвестиционните посредници, брокерите, инвестиционните консултанти и регулираните пазари на ценни книжа, публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа, инвестиционните и управляващите дружества, договорните фондове и АДСИЦ;

8. (отм., предишна т. 22, изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., предишна т. 7 - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) участва в разработването на проекти на закони, наредби, инструкции и писмени указания, свързани с дейността на управление "Надзор на инвестиционната дейност", както и изготвя становища по прилагането и тълкуването на Закона за публичното предлагане на ценни книжа и на подзаконовите нормативни актове по неговото прилагане;

9. (нова - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) при необходимост обменя информация с другите дирекции в управление "Надзор на инвестиционната дейност";

10. (отм., предишна т. 14, изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., предишна т. 8 - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) изготвя проекти на индивидуални административни актове във връзка с осъществяваните от нея функции;

11. (отм., предишна т. 23 - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., предишна т. 9 - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) извършва и други дейности, възложени й от заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност";

(12. – 23., отм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.)

Чл. 60. (1) (Изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) Дирекция "Надзорна дейност" подпомага заместник - председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", при осъществяване на неговите правомощия и специализирания надзор по отношение на регулираните пазари на ценни книжа, Централния депозитар, инвестиционните посредници, инвестиционните и управляващите дружества, брокерите и инвестиционните консултанти, публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа и АДСИЦ.

(2) Дирекцията:

1. (отм., предишна т. 6, изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., изм. - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) следи за спазване изискванията на ЗППЦК и на актовете по прилагането му от инвестиционните посредници, брокерите, инвестиционните консултанти, Централния депозитар, инвестиционните и управляващите дружества, публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа, АДСИЦ, включително като извършва проверки на място, съставя констативни протоколи и актове за административни нарушения, като за целта могат да бъдат извършвани и съвместни проверки със служители на другите дирекции в управление "Надзор на инвестиционната дейност";

2. (отм., нова - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., отм., предишна т. 4, доп. - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) следи за представяне в срок на задължителната отчетна информация и за настъпили промени в обстоятелствата и анализира финансовите резултати на инвестиционните посредници, инвестиционните и управляващите дружества, договорните фондове, публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа и АДСИЦ и при необходимост уведомява дирекция "Регулаторни режими" за предприемане на мерки по отнемане на лиценза за извършване на дейност;

3. (нова - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., отм. предишна т. 5 - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) следи за представяне в срок на задължителната информация от регулираните пазари на ценни книжа и Централния депозитар;

4. (предишна т. 3, изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., предишна т. 6 - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) извършва контрол във връзка с внасянето на дължимите такси, свързани с дейността на управление "Надзор на инвестиционната дейност";

5. (нова - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., предишна т. 7, доп. - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) следи за съответствието на представяните отчети на инвестиционните посредници, инвестиционните и управляващите дружества, договорните фондове, публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа, АДСИЦ с изискванията на закона и предоставя информация на заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", за констатираните непълноти и несъответствия и при необходимост уведомява дирекция "Регулаторни режими" за предприемане на мерки по отнемане на лиценза за извършване на дейност;

6. (предишна т. 17 - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., предишна т. 8 - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) прави предложения до заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", за определяне на вида, формата и съдържанието на отчетите на инвестиционните посредници, инвестиционните и управляващите дружества, договорните фондове, публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа, АДСИЦ, които се представят пред комисията;

7. (предишна т. 4, изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., предишна т. 9 - Протокол № 39 от 16.09.2005 г. ) по заповед на заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", изпраща служители на заседанията на органите за управление на инвестиционните посредници, на регулираните пазари на ценни книжа и на Централния депозитар, на публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа, на инвестиционните и управляващите дружества;

8. (предишна т. 5, изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., предишна т. 10 - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) прави предложения до заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", за прилагане на принудителни административни мерки спрямо инвестиционните посредници, регулираните пазари на ценни книжа и Централния депозитар, публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа, инвестиционните и управляващите дружества, АДСИЦ;

9. (предишна т. 7, изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., предишна т. 11 - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) прави предложения до заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", за уведомяване на прокуратурата при откриване на данни за престъпления, свързани с дейността на инвестиционните посредници, регулираните пазари на ценни книжа, Централния депозитар, публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа, инвестиционните и управляващите дружествата, договорните фондове, АДСИЦ;

10. (предишна т. 8, изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., предишна т. 12 - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) изготвя проекти на индивидуалните административни актове, издавани от заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", и комисията, относно инвестиционните посредници, брокерите, инвестиционните консултанти, регулираните пазари на ценни книжа и Централния депозитар, публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа, инвестиционните и управляващите дружества, договорните фондове, АДСИЦ;

11. (отм., предишна т. 9, изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., предишна т. 13 - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) изготвя становища, докладни записки и писма по постъпили запитвания, жалби или сигнали, свързани с дейността на инвестиционните посредници, брокерите, инвестиционните консултанти, регулираните пазари на ценни книжа и Централния депозитар, на публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа, на инвестиционните и управляващите дружествата , на договорните фондове и АДСИЦ;

12. (отм., предишна т. 10, изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., предишна т. 15 - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) изготвя становища във връзка с разработването на проектите на закони, наредби, инструкции и писмени указания, свързани с дейността на управление "Надзор на инвестиционната дейност";

13. (отм., предишна т. 16, изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., нова - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) изготвя становища във връзка с постъпили уведомления за настъпили промени в обстоятелствата, подлежащи на вписване в публичния регистър, воден от комисията;

14. (отм., нова - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., отм., нова - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) при необходимост обменя информация с другите дирекции в управление "Надзор на инвестиционната дейност";

15. (отм., предишна т. 18, изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., предишна т. 16 - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) извършва и други дейности, възложени й от заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност";

16. (предишна т. 19 - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., отм. - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.)

(17. – 19., отм. Протокол № 36 от 31.08.2005 г.)

Чл. 61. (1) (Изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) Дирекция "Процесуално представителство и пазарни анализи" подпомага заместник - председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", при осъществяване на неговите правомощия и специализирания надзор по отношение на регулираните пазари на ценни книжа, Централния депозитар, инвестиционните посредници, инвестиционните и управляващите дружества, брокерите и инвестиционните консултанти, публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа, АДСИЦ.

(2) Дирекцията:

1. (отм., предишна т. 10 - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) изготвя проекти на наказателните постановления, издавани от заместник-председателят, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност";

2. (отм., предишна т. 11 - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) осъществява процесуалното представителство по съдебни дела, по които заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", е страна и му предоставя информация по движението на делата, съгласно функциите й;

3. (отм., предишна т. 12 - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) изготвя становища по обжалвани индивидуални административни актове на заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", и подготвя преписките по жалбите;

4. (отм. предишна т. 13 - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) организира предявяването на искове съгласно правомощията на заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", по чл. 15, ал. 1, т. 8 и 12 от ЗКФН;

5. (отм., предишна т. 14, изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) по заповед на заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", обменя информация с Българската народна банка, с другите държавни органи и институции, с органите на местното самоуправление и местната администрация, както и с неправителствени организации, които имат отношение към дейността на инвестиционните посредници, брокерите, инвестиционните консултанти и регулираните пазари на ценни книжа, публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа, инвестиционните и управляващите дружества, договорните фондове и АДСИЦ;

6. (отм., нова - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) извършва наблюдения на пазарите на ценни книжа и изготвя годишни и периодични пазарни и секторни анализи;

7. (отм., нова - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., нова - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) контролира сделките с ценни книжа, осъществявани на регулираните пазари на ценни книжа и следи за спазването на ЗППЦК, актовете по неговото прилагане и правилата за търговия, включително като извършва проверки на място, съставя констативни протоколи и актове за административни нарушения;

8. (отм., предишна т. 17, изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., нова - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) предприема мерки за предотвратяване и разкриване на сделки и действия с вътрешна информация и пазарни манипулации;

9. (отм., нова - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., нова - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) във връзка с действията по т. 7 и 8 уведомява дирекция "Надзорна дейност", като за целта могат да бъдат извършвани и съвместни проверки;

10. (нова - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., нова - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) събира и обработва пазарната информация за търговията на регулираните пазари на ценни книжа, като за целта обменя необходимата информация с другите дирекции в управление "Надзор на инвестиционната дейност;

11. (нова - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., предишна т. 7 - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) извършва анализи на българското и чуждестранното законодателство в областта на ценните книжа;

12. (предишна т. 18 - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., предишна т. 8 - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) изготвя становища във връзка с разработването на проектите на закони, наредби, инструкции и писмени указания, свързани с дейността на управление "Надзор на инвестиционната дейност";

13. (отм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., предишна т. 9 - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) подготвя становища и предложения относно транспонирането на европейското право в областта на ценните книжа;

14. (отм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., предишна т. 10 - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.)подготвя разяснителна информация с оглед повишаване информираността на инвеститорите в ценни книжа;

15. (отм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., предишна т. 11 - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) подготвя информация и материали във връзка с участието на комисията или нейни представители в международни и национални организации, осъществяващи дейност в областта на ценните книжа;

16. (отм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., предишна т. 12 - Протокол № 39 от 16.09.2005 г.) извършва и други дейности, възложени й от заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност";

(17. – 19., отм. Протокол № 36 от 31.08.2005 г.)

Чл. 62. (1) Дейността на заместник-председателя, ръководещ управление "Застрахователен надзор", се осъществява с помощта на администрация, която е организирана в дирекции, ръководи се пряко от него и включва:

1. (изм. - Протокол № 08 от 25.02.2004 г., изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) дирекция "Регулаторни режими и защита на потребителите";

2. (изм. - Протокол № 08 от 25.02.2004 г.) дирекция "Проверки и финансов надзор";

3. (0тм. - Протокол № 08 от 25.02.2004 г., нова - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) дирекция "Регулаторна политика и анализи".

(2) Заместник-председателят, ръководещ управление "Застрахователен надзор", организира, ръководи и отговаря за дейността на управлението в рамките на предоставените му правомощия по чл. 16 ЗКФН.

Чл. 63. (Изм. - Протокол № 08 от 25.02.2004 г., Протокол № 36 от 31.08.2005 г. ) Дирекция "Регулаторни режими и защита на потребителите" подпомага заместник-председателя, ръководещ управление "Застрахователен надзор", при осъществяване на неговите правомощия и специализирания надзор по отношение на застрахователите, здравноосигурителните дружества и застрахователните брокери, като:

1. (изм. - Протокол № 08 от 25.02.2004 г.) изготвя становища по постъпили заявления и документи за издаване на разрешения и лицензии, съответно при отнемане на издадени разрешения и лицензии по Закона за застраховането и по Закона за здравното осигуряване;

2. (предишна т. 4 - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) изготвя становища по заявленията за одобрение по чл. 10 и чл. 13 от Закона за застраховането;

3. (предишна т. 5 - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) изготвя становища по заявленията за одобрение на лицата по чл. 97, ал. 2 - 7 от Закона за здравното осигуряване;

4. (предишна т. 7 - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) осъществява предварителен и текущ надзор върху общите условия, застрахователно-техническите планове и тарифите на застрахователите, общите условия, техническите планове и тарифите на здравноосигурителните дружества, както и върху промените в тези документи;

5. (предишна т. 8 - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) осъществява предварителен и текущ надзор върху презастрахователните програми и договори, както и върху тяхното изпълнение;

6. (предишна т. 2 - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) осъществява взаимодействие с дирекция "Специализиран медицински надзор" в Министерство на здравеопазването;

7. (предишна т. 11 - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) извършва контрол във връзка с внасянето на дължимите такси, свързани с дейността на управление "Застрахователен надзор";

8. (предишна т. 3, изм. и доп. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) упражнява надзор върху пазарното поведение на застрахователите, здравноосигурителните дружества и застрахователните брокери, с оглед защитата на потребителите, включително и за спазване на доброволността на застраховането и здравното осигуряване;

9. (предишна т. 6, изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) изготвя проекти на предписания и указания до застрахователите, здравноосигурителните дружества и застрахователните брокери за отстраняване на нарушения, както и предлага налагането на принудителни административни мерки в случаите, предвидени от закона;

10. (предишна т. 9 - Протокол № 08 от 25.02.2004 г., отм., предишна т. 9 - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) осъществява процесуално представителство по съдебни дела, по които е страна заместник-председателят, ръководещ управление "Застрахователен надзор", при упражняване на правомощията по Закона за застраховането и по Закона за здравното осигуряване;

11. (предишна т. 12 - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) извършва и други дейности, възложени й от заместник-председателя, ръководещ управление "Застрахователен надзор";

12. (предишна т. 11 - Протокол № 08 от 25.02.2004 г., отм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.)

Чл. 64. (Изм. - Протокол № 08 от 25.02.2004 г.) Дирекция "Проверки и финансов надзор" подпомага заместник-председателя, ръководещ управление "Застрахователен надзор", при осъществяване на неговите правомощия и финансовия надзор по отношение на застрахователите, здравноосигурителните дружества и застрахователните брокери, като:

1. (изм. - Протокол № 08 от 25.02.2004 г.) извършва проверки за спазването на Закона за застраховането, Закона за здравното осигуряване и подзаконовите нормативни актове по тяхното прилагане и предлага на заместник-председателя, ръководещ управление "Застрахователен надзор", мерки за въздействие при установени нарушения;

2. (изм. - Протокол № 08 от 25 .02.2004 г., Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) упражнява дистанционен надзор върху дейността на застрахователите, здравноосигурителните дружества и застрахователните брокери;

3. (предишна т. 4, изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) анализира финансовото състояние на застрахователите и здравноосигурителните дружества въз основа на представените годишни и периодични финансови отчети и приложенията и справките към тях;

4. (нова - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) въз основа на извършените анализи по т. 3 изготвя мотивирани предложения до заместник-председателя, ръководещ управление "Застрахователен надзор", за предприемане на необходимите действия съгласно предвидените в закона правомощия;

5. (предишна т. 3 - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) прави предложения до заместник – председателя, ръководещ управление "Застрахователен надзор", за отправяне на искания до съда за откриване на производства по ликвидация или несъстоятелност на застрахователи и здравноосигурителни дружества, и упражнява надзор върху застрахователите и здравноосигурителните дружества в ликвидация и в несъстоятелност;

6. (предишна т. 5, изм. - Протокол № 08 от 25.02.2004 г., отм, предишна т. 5 - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) планира надзорната дейност върху застраховането и доброволното здравно осигуряване, отчита и анализира резултатите от нея;

7. (предишна т. 6, изм. - Протокол № 08 от 25.02.2004 г.) разглежда и изготвя становища по плановете за достигане на границата на платежоспособност на застрахователите и здравноосигурителните дружества, както и по краткосрочните планове на застрахователите и здравноосигурителните дружества за допълнително набиране на собствени средства;

8. (предишна т. 7, изм. - Протокол 08 от 25.02.2004 г., отм., предишна т. 9 - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) осъществява процесуално представителство по съдебни дела, по които е страна заместник-председателят, ръководещ управление "Застрахователен надзор", при упражняване на правомощията по Закона за застраховането и Закона за здравното осигуряване;

9. (предишна т. 12 - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) извършва и други дейности, възложени й от заместник-председателя, ръководещ управление "Застрахователен надзор".

10. (предишна т. 9 - Протокол № 08 от 25.02.2004 г., отм - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.)

11. (предишна т. 10 - Протокол № 08 от 25.02.2004 г., отм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.)

12. (предишна т. 11 - Протокол № 08 от 25.02.2004 г., отм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.)

Чл. 65. (Отм. - Протокол № 08 от 25.02.2004 г., нов - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) Дирекция "Регулаторна политика и анализи" подпомага заместник-председателя, ръководещ управление "Застрахователен надзор", при осъществяване на неговите правомощия и финансовия надзор по отношение на застрахователите, здравноосигурителните дружества и застрахователните брокери, като:

1. разработва проекти на закони, наредби, инструкции и писмени указания, свързани с дейността на управление "Застрахователен надзор", както и на становища по прилагането и тълкуването на Закона за застраховането, Закона за здравното осигуряване и подзаконовите нормативни актове по тяхното прилагане;

2. подготвя становища и предложения относно транспонирането на европейското право по отношение на застраховането, застрахователното посредничество и доброволното здравно осигуряване;

3. подготвя сравнителни анализи на норматвната уредба и добрите практики в други държави в областта на застраховането, застрахователното посредничество и доброволното здравно осигуряване;

4. подготвя информация и материали във връзка и по повод участието в международни организации в областта на застраховането и доброволното здравно осигуряване;

5. подготвя разяснителна информация за потребителите на застрахователни услуги;

6. изготвя годишни и периодични пазарни и секторни анализи в областта на застраховането, застрахователното посредничество и доброволното здравно осигуряване;

7. извършва и други дейности, възложени й от заместник-председателя, ръководещ управление "Застрахователен надзор".

Чл. 66. (1) Дейността на заместник-председателя, ръководещ управление "Осигурителен надзор", се осъществява с помощта на администрация, която е организирана в дирекции, ръководи се пряко от него и включва:

1. дирекция "Регулаторни режими и оценка на риска";

2. дирекция "Контролна дейност".

(2) Заместник-председателят организира, ръководи и отговаря за дейността на управлението в рамките на предоставените му правомощия по чл. 17 ЗКФН.

Чл. 67. (Изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) Дирекция "Регулаторни режими и оценка на риска" подпомага заместник-председателя, ръководещ управление "Осигурителен надзор" при осъществяване на неговите правомощия, като:

1. изготвя становища, свързани с регулаторната политика, тълкуването и прилагането на нормативните актове по допълнително социално осигуряване;

2. изготвя анализи и прогнози относно дейността по допълнително социално осигуряване и сравнителни анализи на нормативната уредба и добрите практики в други държави в тази област;

3. изготвя становища и предложения относно хармонизирането на социалното законодателство с правото на Европейския съюз;

4. участва в разработването на проекти на закони и подзаконови нормативни актове, свързани с дейността по допълнително социално осигуряване;

5. подготвя проекти на писмени указания относно тълкуването и прилагането на Кодекса за социално осигуряване и на подзаконовите нормативни актове по неговото прилагане;

6. изготвя становища във връзка с правомощията на комисията за:

а) издаване на лицензии по Кодекса за социално осигуряване;

б) издаване на разрешения или откази за сливане, вливане, отделяне, разделяне или доброволно прекратяване на дружества за допълнително социално осигуряване;

в) съгласуване с Българската народна банка на списъците на банките, които могат да бъдат попечители;

7. подготвя проекти на разпореждания за подлежащите на вписване обстоятелства в регистъра на дружествата за допълнително социално осигуряване и управляваните от тях фондове и в регистъра на осигурителните посредници на дружествата за допълнително социално осигуряване с изключение на обстоятелствата по чл. 14, ал. 1, т. 23-25, чл. 28, ал. 1, т. 4 и т. 8 от Наредба № 15 на комисията;

8. изготвя становища във връзка с издаваните от заместник-председателя на комисията, ръководещ управление "Осигурителен надзор" разрешения и одобрения;

9. изготвя становища във връзка с утвърждаваните от заместник-председателя на комисията, ръководещ управление "Осигурителен надзор":

а) биометрични таблици за смъртност и технически лихвени проценти за определяне на пенсионните резерви от пенсионноосигурителните дружества, които управляват универсален пенсионен фонд и /или фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване, който изплаща пожизнени пенсии;

б) образци на документи;

в) методически ръководства, договори, списъци и други документи, свързани с дейността по допълнително социално осигуряване

10. изготвя становища, докладни записки и писмени отговори по постъпили запитвания, свързани с дейността по допълнително социално осигуряване;

11. изготвя проекти на индивидуални административни актове, издавани от заместник-председателя, ръководещ управление "Осигурителен надзор" и проекти на индивидуални административни актове, издавани от комисията по предложение на заместник – председателя, ръководещ управление "Осигурителен надзор";

12. изготвя становища по обжалваните индивидуални административни актове, подготвени от дирекцията и издадени от заместник - председателя, ръководещ управление "Осигурителен надзор" и подготвя преписките по жалбите;

13. проучва и анализира:

а) прилагането на актюерските стандарти относно определянето на пенсионните задължения на фондовете за допълнително пенсионно осигуряване;

б) актюерските баланси и доклади на фондовете за допълнително пенсионно осигуряване;

в) дейността на дружествата за допълнително социално осигуряване и управляваните от тях фондове;

14. поддържа информационна база данни, необходима за извършване на анализ и оценка на дейността на дружествата за допълнително социално осигуряване и управляваните от тях фондове;

15. по разпореждане на заместник-председателя, ръководещ управление "Осигурителен надзор", обменя информация с Българската народна банка, Националния осигурителен институт, с попечителските и консултативните съвети на фондовете за допълнителното пенсионно осигуряване и с други органи, институции и организации."

16. подготвя разяснителна информация с оглед повишаване на информираността на обществото за дейността по допълнително пенсионно осигуряване;

17. подготвя информация и материали във връзка с участието на комисията или нейни представители в международни или национални организации и форуми относно допълнителното социално осигуряване;

18. извършва и други дейности, възложени й от заместник - председателя, ръководещ управление "Осигурителен надзор".

Чл. 68. (Изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) Дирекция "Контролна дейност" подпомага заместник-председателя, ръководещ управление "Осигурителен надзор", при осъществяване на неговите правомощия, като:

1. прави предложения до заместник-председателя, ръководещ управление "Осигурителен надзор", за определяне на вида, формата и съдържанието на отчетите, които се представят пред комисията от дружествата за допълнително социално осигуряване, след съгласуване с дирекция "Регулаторни режими и оценка на риска";

2. следи за представянето в срок на задължителната отчетна информация;

3. проверява и анализира периодичната отчетна информация представяна от дружествата за допълнително социално осигуряване;

4. осъществява контрол за законосъобразно упражняване на дейността по допълнително социално осигуряване чрез дистанционен контрол и проверки на място и съставя констативни протоколи и актове за административни нарушения на КСО, в т.ч. подзаконовите нормативни актове по прилагането му и ЗКФН";

5. планира контролната дейност, анализира и обобщава резултатите от нея;

6. извършва проверки съвместно с БНБ на банките - попечители на фондовете за допълнително пенсионно осигуряване;

7. прави предложения до заместник-председателя, ръководещ управление "Осигурителен надзор" за прилагане на принудителни административни мерки в случаите предвидени в нормативните актове по допълнително социално осигуряване;

8. изготвя проекти на индивидуалните административни актове за прилагане на принудителни административни мерки и на наказателните постановления, издавани от заместник-председателя, ръководещ управление "Осигурителен надзор";

9. изготвя проекти на принудителни административни мерки, прилагани от Комисията по предложение на заместник-председателя, ръководещ управление "Осигурителен надзор";

10. прави предложения до заместник-председателя, ръководещ управление "Осигурителен надзор", за отправяне на искания до съда за откриване на производства по несъстоятелност за дружества по допълнително социално осигуряване;

11. упражнява контрол върху дружествата за допълнително социално осигуряване в ликвидация и в несъстоятелност" ;

12. прави предложения до заместник-председателя, ръководещ управление "Осигурителен надзор", за уведомяване на прокуратурата при наличие на основателно съмнение за извършено престъпление свързано с дейността по допълнително социално осигуряване;

13. осъществява процесуалното представителство по съдебни дела, образувани по жалби срещу наказателни постановления и индивидуални административни актове за прилагане на принудителни административни мерки, издадени от заместник-председателя, ръководещ управление "Осигурителен надзор";

14. по заповед на заместник-председателя, ръководещ управление "Осигурителен надзор", изпраща служители на заседанията на органите за управление на дружествата за допълнително социално осигуряване;

15. изготвя становища за определяне на минималното равнище на доходността, която пенсионноосигурителните дружества трябва да реализират при инвестиране на средствата на универсалните и професионалните пенсионни фондове;

16. изготвя становища, докладни записки и писмени отговори по постъпили запитвания, жалби или сигнали, свързани с дейността по допълнително социално осигуряване;

17. извършва контрол във връзка с внасянето на дължимите такси, свързани с дейността на управление "Осигурителен надзор";

18. подготвя проекти на разпореждания за подлежащи на вписване обстоятелства в регистъра на дружествата за допълнително социално осигуряване и управляваните от тях фондове по чл.14,ал.1,т.23-25,чл.28,ал.1,т.4 и т.8 от Наредба №15 на КФН.

19. извършва и други дейности, възложени й от заместник - председателя, ръководещ управление "Осигурителен надзор".

Чл. 69. (1) При осъществяване на своите функции комисията взаимодейства с Народното събрание, Българската народна банка, с другите държавни органи и институции, с органите на местното самоуправление и местната администрация, с органите на съдебната власт, както и с неправителствени организации, които имат отношение към въпросите, свързани с регулирането и контрола на финансовите пазари.

(2) За целите на ал. 1 могат да бъдат сключвани споразумения и други съвместни актове, регламентиращи конкретните права и отговорности.

(3) Комисията членува в международни организации на органите за финансов надзор. Средствата за заплащане на членския внос в такива организации се предвиждат в бюджета на комисията.

Чл. 70. (Нов - Протокол № 55 от 15.11.2006 г.) (1) При осъществяване на надзорните си функции комисията взаимодейства с другите държавни органи и институции от държава членка на Европейския съюз или принадлежаща към Европейското икономическо пространство, наричана по-нататък "държава членка", които осъществяват надзор върху капиталовите пазари.

(2) При получаване на информация от съответния компетентен орган от държава членка за инвестиционен посредник или управляващо дружество, което възнамерява да извършва дейност чрез клон или при условията на свободното предоставяне на услуги на територията на Република България, комисията извършва необходимата подготовка във връзка с надзора, който тя ще упражнява върху инвестиционния посредник или управляващото дружество. Комисията, при необходимост, предоставя на инвестиционния посредник или управляващото дружество информация за правилата, които трябва да бъдат спазвани при извършването на дейност в Република България.

(3) В случаите, когато местен инвестиционен посредник или управляващо дружество извършват дейност чрез клон или при условията на свободното предоставяне на услуги в повече от една държава членка, освен Република България, съответно когато инвестиционен посредник или управляващо дружество, получили разрешение за извършване на дейност в друга държава членка, извършват дейност в Република България и в друга държава-членка, различна от държавата, в която са получили разрешение, комисията и компетентните органи в съответните държави членки си сътрудничат с цел по-ефективното упражняване на надзорните им функции.

(4) В случите по ал. 3 комисията изисква, съответно предоставя при поискване на съответните компетентни органи от другите държави членки информация за лицата, които управляват инвестиционния посредник или управляващото дружество, за лицата, които имат дялово участие в тях, както и друга информация, необходима за осъществяване на надзорните им функции.

(5) В случаите по ал. 3 комисията съдейства на съответните компетентни органи от друга държава членка да получат необходимите данни и документи съгласно националното им законодателство за извършваната от местен инвестиционен посредник или местно управляващо дружество дейност в тази държава членка чрез клон или при условията на свободното предоставяне на услуги.

(6) Комисията предоставя на компетентните органи от друга държава членка информация за приложените принудителни административни мерки или административни наказания по чл. 69к, ал. 4 и чл. 69л, ал. 2 ЗППЦК с оглед упражняване на надзорните им функции спрямо инвестиционните посредници или управляващите дружества, извършващи дейност в Република България чрез клон или при условията на свободното предоставяне на услуги.

Чл. 71. (Нов - Протокол № 55 от 15.11.2006 г.) (1) При осъществяване на надзорните си функции спрямо инвестиционните посредници или управляващите дружества, включително когато преценява дали членовете на управителните или контролните органи или акционерите, притежаващи 10 или повече от 10 на сто от капитала или от гласовете в общото събрание, отговарят на изискванията на закона, комисията изисква информация от съответните компетентни органи от друга държава членка съгласно чл. 63, ал. 2 и чл. 203, ал. 3 ЗППЦК.

(2) По искане на компетентен орган от държава членка комисията предоставя информация, която е необходима за осъществяване на надзорните му функции съгласно правото на Европейската общност спрямо инвестиционните посредници и управляващите дружества, получили лиценз в тази държава членка, включително когато компетентният орган преценява дали членовете на управителните или контролните органи или акционерите, притежаващи 10 или повече от 10 на сто от капитала или от гласовете в общото събрание на инвестиционен посредник или управляващо дружество, отговарят на изискванията на правото на Европейската общност.

(3) За целите на чл. 70, ал. 1 и 2 и чл. 71 могат да бъдат сключвани споразумения и други съвместни актове, регламентиращи конкретните права и отговорности.

Чл. 72. (Нов - Протокол № 55 от 15.11.2006 г.) (1) Комисията уведомява Европейската комисия:

1. за издаване на лиценз за извършване на дейност на инвестиционен посредник или на управляващо дружество, което се явява, пряко или непряко, дъщерно дружество на дружество-майка, което се регулира от законодателството на трета държава, както и за структурата на групата;

2. когато дружество майка по т. 1 придобие участие в местен инвестиционен посредник или в местно управляващо дружество, получили лиценз при условията и по реда на ЗППЦК, в резултат на което инвестиционният посредник, съответно управляващото дружество става дъщерно дружество на това дружество майка;

3. за възникнали съществени затруднения за местни инвестиционни посредници или местни управляващи дружества при извършване на услугите и дейностите по чл. 54, ал. 2 и 3, съответно по чл. 202, ал. 1 и 2 ЗППЦК в трета държава;

4. за броя и видовете случаи по чл. 69а, ал. 4 ЗППЦК, когато комисията е отказала да предостави информацията по чл. 69а, ал. 2 и чл. 211, ал. 4 ЗППЦК;

5. за приложените мерки съгласно чл. 69к, ал. 3 и 4 и чл. 211ж, ал. 3 ЗППЦК.

(2) По искане на Европейската комисия, в случаите когато не е приложен принципът за реципрочност при осигуряване на достъп на инвестиционите посредници, съответно на управляващите дружества от държава членка до финансовите пазари в трета държава или когато не им е предоставен режим на национално третиране, комисията й предоставя информация за:

1. подадени заявления за издаване на лиценз за извършване на услугите и дейностите по чл. 54, ал. 2 и 3, съответно по чл. 202, ал. 1 и 2 ЗППЦК, когато заявителят, пряко или непряко, се явява дъщерно дружество на дружество майка, регулирано от законодателството на трета държава;

2. уведомление от дружество майка, регулирано от законодателството на трета държава, за придобиване на участие в български инвестиционен посредник или управляващо дружество, ако в резултат на това придобиване инвестиционният посредник, съответно управляващото дружество ще стане негово дъщерно дружество.

§ 1. Правилникът се приема на основание чл. 13, ал. 1, т. 1 от Закона за комисията за финансов надзор.

§ 2. Правилникът влиза в сила от 4 април 2003 г.

Правилникът за устройството и дейността на Комисията за финансов надзор е приет с решение на комисията - Протокол № 3 от 2 април 2003 г.

Приложение към чл. 32, ал. 2

(Изм. - Протокол № 14 от 02.07.2003 г., Протокол № 23 от 29.08.2003 г., Протокол № 08 от 25.02.2004 г., Протокол № 28 от 30.06.2004 г., Протокол № 06 от 02.02.2005 г., Протокол № 29 от 14.07.2005 г., изм. и доп. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., изм. - Протокол № 04 от 18.01.2006 г., Протокол № 36 от 19.07.2006 г.)

ЧИСЛЕНОСТ НА ПЕРСОНАЛА НА КОМИСИЯТА ЗА ФИНАНСОВ НАДЗОР - 230 ЩАТНИ БРОЙКИ

Членове на Комисията за финансов надзор - 7

в т. ч:

Председател - 1

Заместник-председатели - 3

Други членове - 3

Главен секретар - 1

(отм. - Протокол № 06 от 02.02.2005 г.)

(изм. - Протокол № 23 от 29.08.2003 г., Протокол № 08 от 25.02.2004 г., Протокол № 06 от 02.02.2005 г., Протокол № 04 от 18.01.2006 г. ) Администрация на комисията по чл. 33, ал. 2 - 87

в т. ч:

(изм. - Протокол № 23 от 29.08.2003 г., Протокол № 08 от 25.02.2004 г., Протокол № 55 от 15.11.2006 г.) Дирекция "Правна и методология на финансовия надзор" - 17

(изм. - Протокол № 08 от 25.02.2004 г., Протокол № 06 от 02.02.2005 г., Протокол № 04 от 18.01.2006 г., Протокол № 36 от 19.07.2006 г., Протокол № 55 от 15.11.2006 г.) Дирекция "Обща Канцелария" - 18

Дирекция "Човешки ресурси" - 4

(изм. - Протокол № 23 от 29.08.2003 г., Протокол № 08 от 25.02.2004 г., Протокол № 06 от 02.02.2005 г.) Дирекция "Финансово стопанска дейност и управление на собствеността" - 20

(изм. - Протокол № 06 от 02.02.2005 г., Протокол № 04 от 18.01.2006 г., Протокол № 36 от 19.07.2006 г.) Дирекция "Международно сътрудничество и връзки с обществеността" - 15

(изм. - Протокол № 23 от 29.08.2003 г., Протокол № 08 от 25.02.2004 г., Протокол № 06 от 02.02.2005 г.) Дирекция "Информационни технологии и регистри" - 8

(нова - Протокол № 36 от 19.07.2006 г., Протокол № 55 от 15 ноември 2006 г.) Вътрешен одит - 2

(нова - Протокол № 36 от 19.07.2006 г.) Инспекторат - 3

Администрация на комисията, включена в структурата на трите основни управления

(изм. - Протокол № 08 от 25.02.2004 г., Протокол № 28 от 30.06.2004 г., Протокол № 04 от 18.01.2006 г.) Управление "Надзор на инвестиционната дейност" - 64

в т. ч.:

(изм. - Протокол № 14 от 02.07.2003 г., Протокол № 08 от 25.02.2004 г., Протокол № 28 от 30.06.2004 г., Протокол № 36 от 31.08.2005 г., Протокол № 04 от 18.01.2006 г.) Дирекция "Регулаторни режими" - 24

(изм. - Протокол № 14 от 02.07.2003 г., Протокол № 08 от 25.02.2004 г., Протокол № 36 от 31.08.2005 г., Протокол № 04 от 18.01.2006 г.) Дирекция "Надзорна дейност" - 28

(изм. - Протокол № 08 от 25.02.2004 г., Протокол № 28 от 30.06.2004 г., Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) Дирекция "Процесуално представителство и пазарни анализи" - 12

(изм. - Протокол № 08 от 25.02.2004 г., Протокол № 04 от 18.01.2006 г.) Управление "Застрахователен надзор" - 38

в т. ч.:

(изм. - Протокол № 08 от 25.02.2004 г., Протокол № 36 от 31.08.2005 г., Протокол № 04 от 18.01.2006 г., Протокол № 36 от 19.07.2006 г.) Дирекция "Регулаторни режими и защита на потребителите" - 12

(изм. - Протокол № 08 от 25.02.2004 г., Протокол № 36 от 31.08.2005 г., Протокол № 04 от 18.01.2006 г., Протокол № 36 от 19.07.2006 г.) Дирекция "Проверки и финансов надзор" - 17

(нова - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) Дирекция "Регулаторна политика и анализи" - 9

(Изм. - Протокол № 08 от 25.02.2004 г., Протокол № 28 от 30.06.2004 г., Протокол № 04 от 18.01.2006 г.) Управление "Осигурителен надзор" - 33

в т. ч.:

(изм. - Протокол № 03 от 25.02.2004 г., Протокол № 28 от 30.06.2004 г., Протокол № 29 от 14.07.2005 г., Протокол № 04 от 18.01.2006 г.) Дирекция "Регулаторни режими и оценка на риска" - 14

(изм. - Протокол № 08 от 25.02.2004 г., Протокол № 29 от 14.07.2005 г., Протокол № 04 от 18.01.2006 г.) Дирекция "Контролна дейност" - 19