Чл.2. Централният депозитар е институция за:
1. регистриране на сделки с ценни книжа;
2. съхранение и регистриране на ценни книжа;
3. откриване и водене на сметки за безналични ценни книжа.

Глава втора
УСТРОЙСТВО НА ЦЕНТРАЛНИЯ ДЕПОЗИТАР

Чл.3. Централният депозитар е акционерно дружество с едностепенна система на управление.

Чл.4.
(1) Централният депозитар издава само поименни акции с право на един глас.
(2) Централният депозитар не може да издава привилегировани акции.
(3) Учредителите не могат да запазват преимущества за себе си освен в случаите по чл. 6, ал.3 и чл. 9.

Чл.5.
(1) (изм.,ДВ,бр.62 от 1999 г.) Централният депозитар се учредява с капитал 30 хил.лв.
(2) Капиталът на централния депозитар трябва да бъде внесен изцяло към момента на подаване на заявление за вписването му в търговския регистър.

Чл.6.
(1) Не по-малко от 3/4 от капитала на централния депозитар се притежава от Министерството на финансите, Българската народна банка, Центъра за масова приватизация, банките и други инвестиционни посредници.
(2) Акционер в централния депозитар не може да притежава пряко или чрез свързани лица повече от 5 на сто от неговите акции.
(3) (попр.,ДВ,бр.83 от 1996 г.) Ограниченията по ал.2 не се отнасят до Министерството на финансите, Българската народна банка и Центъра за масова приватизация.

Чл.7. Централният депозитар не разпределя дивиденти.

Чл.8. Решенията на общото събрание по чл.221, т.1, 2, 3, 7 и 8 от Търговския закон се приемат с мнозинство от 3/4 от всички акции.

Чл.9. Съветът на директорите на Централния депозитар се състои от трима до девет души и включва най-малко по един представител на Министерството на финансите и на Българската народна банка.

Чл.10. Съветът на директорите:
1. приема правилник за дейността на централния депозитар;
2. приема и изключва членове на централния депозитар;
3. организира и контролира плащанията по сключените сделки;
4. налага санкции на членовете при условия и по ред, предвидени в правилника;
5. упражнява други правомощия, които са му предоставени съгласно закона, тази наредба, устава и правилника;
6. приема решения във връзка с упражняването на правомощията си.

Чл.10а. (нов,ДВ,бр.16 от 1997 г.)
(1) При централния депозитар се създава арбитражна комисия.
(2) Общото събрание приема правилник за работата на арбитражната комисия и избира нейния председател и заместник-председател.
(3) Арбитражната комисия разглежда и решава:
1. искове срещу членове на централния депозитар във връзка със сключването и изпълнението на сделки с ценни книжа, осъществявани чрез него;
2. спорове, по които страни са членове на централния депозитар;
3. спорове, по които страни са централният депозитар и негов член.

Чл.11. Правилникът за дейност на централния депозитар урежда:
1. условията и реда за приемане на членове и за тяхното временно или окончателно изключване от централния депозитар;
2. условията и реда за извършването на дейността (услугите) с ценни книжа по чл. 14;
3. (отм.,ДВ,бр.16 от 1997 г.)
4. (изм.,ДВ,бр.16 от 1997 г.) условията и реда за предоставяне на информация за извършваните услуги, изискванията за воденето на регистрите на клиентите на инвестиционните посредници, както и контрола за спазването им;
5. условията и реда за управление на гаранционния фонд по чл. 22 и за изплащането на обезщетения от него;
6. условията и реда за налагане на санкции на членовете на централния депозитар.

Глава трета
ЧЛЕНСТВО В ЦЕНТРАЛНИЯ ДЕПОЗИТАР

Чл.12.
(1) Членове на централния депозитар могат да бъдат:
1. инвестиционни посредници;
2. инвестиционни дружества;
3. приватизационни фондове;
4. емитенти на ценни книжа;
5. фондови борси;
6. чуждестранни депозитарни и клирингови институции.
(2) Акционерите не ползват предимства пред останалите членове при извършване на дейността на централния депозитар.

Чл.13.
(1) Нов член на централния депозитар се приема с решение на съвета на директорите. Съветът на директорите се произнася въз основа на писмено заявление, придружено с документи, посочени в правилника. Заявлението се разглежда на първото заседание на съвета на директорите след постъпването му. По изключение заявлението може да се разгледа и на второто заседание, ако първото се е състояло, преди да са изтекли 14 дни от постъпването му.
(2) Непроизнасянето в едномесечен срок от постъпването на заявлението се смята за мълчалив отказ.
(3) (изм.,ДВ,бр.16 от 1997 г.; попр.,бр.20 от 1997 г.) Отказът на съвета на директорите за приемане на член може да се обжалва пред арбитражната комисия при централния депозитар в 14-дневен срок от получаването на писменото уведомление или от изтичането на срока по ал.2. Ако отказът бъде отменен, кандидатът се смята за приет от деня на решението на арбитражната комисия.
(4) Когато е пропуснат срокът за обжалване по ал.3 или отказът е потвърден, нова молба за членство може да се подаде най-рано след 6 месеца.

Глава четвърта
ДЕЙНОСТ (УСЛУГИ) НА ЦЕНТРАЛНИЯ ДЕПОЗИТАР

Чл.14. Централният депозитар извършва дейност (услуги) с ценни книжа, които отговарят на изискванията, установени с правилника.

Чл.15. Централният депозитар извършва:
1. регистриране на сделките с ценни книжа;
2. клиринг на плащанията по сделките с ценни книжа на брутна или нетна база;
3. сетълмент по сделките с ценни книжа и уведомяване на членовете за задълженията им за предаване на ценни книжа и плащане;
4. представяне на отчети за извършените сделки с ценни книжа на членовете си;
5. приемане за съхранение и регистриране на ценни книжа;
6. откриване и водене на сметки за безналични ценни книжа;
7. (нова,ДВ,бр.16 от 1997 г.) контролира воденето на регистрите на инвестиционните посредници;
8. (пред.т.7,ДВ,бр.16 от 1997 г.) други услуги, свързани с дейността по т.1-6.

Чл.16. (отм.,ДВ,бр.16 от 1997 г.)

Чл.17. Ценните книжа се прехвърлят с регистрирането на сделката.

Чл.18. Сделките с ценни книжа чрез централния депозитар се извършват, като плащането става едновременно с тяхното прехвърляне.

Чл.19.
(1) Централният депозитар създава и поддържа регистър за сделките с ценни книжа, както и регистър за ценните книжа.
(2) Всеки инвеститор има право на достъп до регистрите на централния депозитар чрез негов член само относно информацията, свързана с притежаваните от него ценни книжа или със сделки с ценни книжа, по които той е страна.

Чл.19а. (нов,ДВ,бр.16 от 1997 г.)
(1) Обекти на регистрация по реда на тази наредба са:
1. безналичните ценни книжа;
2. сделките с ценни книжа по т.1.
(2) Наличните ценни книжа, допуснати до публично предлагане, както и сделките с тях могат да се регистрират при поискване по реда на правилника на централния депозитар.

Чл.19б. (нов,ДВ,бр.16 от 1997 г.) За извършване на регистрация на ценни книжа по чл. 1, ал.1, т.1 се подава заявление от емитента или поемателя на емисията, придружено с документите, посочени в правилника на централния депозитар.

Чл.19в. (нов,ДВ,бр.16 от 1997 г.)
(1) За регистрация на сделки с ценни книжа по чл.1, осъществени извън фондовата борса, се подава писмено искане за прехвърляне от прехвърлителя и писмено потвърждение от приобретателя.
(2) Документите съдържат реквизитите, посочени в правилника на централния депозитар.
(3) Искането и потвърждението се подават до централния депозитар чрез инвестиционен посредник - негов член, когато прехвърлителят и приобретателят или един от тях не са членове на централния депозитар.
(4) Централният депозитар извършва необходимите действия за задължаване, съответно заверяване на сметките на страните по сделката, и вписва сделката в регистъра за сделки с ценни книжа.
(5) Когато сделката е осъществена на фондова борса, централният депозитар извършва вписването въз основа на отчета за сделките на фондовата борса, предоставен за съответния ден.
Чл.19г. (нов,ДВ,бр.16 от 1997 г.)
(1) Централният депозитар издава на членовете си, за които или чрез които е извършено вписването, акт за регистрация на ценни книжа, съответно на сделки с ценни книжа.
(2) Инвестиционните посредници - членове на централния депозитар, издават на своите клиенти писмено удостоверение за извършената регистрация въз основа на акта по ал.1.
(3) При различие в данните по актовете за регистрация и писмените удостоверения за верни се считат данните по актовете за регистрация.

Чл.19д. (нов,ДВ,бр.16 от 1997 г.)
(1) Централният депозитар може да откаже извършването на регистрация, ако:
1. не са налице всички необходими документи (данни) или не са подадени по надлежния ред;
2. липсват указаните реквизити или има неточности и противоречия в данните по т.1;
3. наличността по сметките на прехвърлителя или приобретателя е недостатъчна за извършването на операциите по сделката в рамките на периода за сетълмент, установен с правилника на централния депозитар;
4. съществуват несъответствия при сравнение между данните, представени от прехвърлителя и приобретателя;
5. съществуват нормативно установени забрани и ограничения.
(2) В случаите на ал.1, т.1, 2 и 4 централният депозитар изисква чрез съответния член отстраняването на недостатъците в определен срок, като изпраща указания за това.
(3) В случаите на ал.1, т.3 сделките се уреждат при условия и по ред, предвидени в правилника.

Чл.19е. (нов,ДВ,бр.16 от 1997 г.) Ценните книжа и сделките с тях, прехвърляни от предприятията по реда на Закона за преобразуване и приватизация на държавни и общински предприятия, се регистрират при условия и по ред, предвидени в правилника.

Чл.20. Централният депозитар съвместно с българската народна банка организира плащанията по сделките с ценни книжа.

Чл.21. Членовете на съвета на директорите и членовете на централния депозитар са длъжни да пазят търговската и банковата тайна, които са им станали известни във връзка с изпълнение на техните функции.

Глава пета
ГАРАНЦИОНЕН ФОНД

Чл.22. За обезщетяване на вреди, възникнали при дейността на централния депозитар, към Централния депозитар се създава гаранционен фонд.

Чл.23.
(1) Всеки член на централния депозитар е длъжен да направи встъпителна вноска, както и да прави годишни парични вноски в размер, определен в правилника.
(2) Източници за набиране на средства за фонда са и:
1. половината от печалбата на централния депозитар;
2. заеми, дарения, чуждестранна помощ и др.

Глава шеста
КОНТРОЛ ВЪРХУ ДЕЙНОСТТА НА ЦЕНТРАЛНИЯ ДЕПОЗИТАР

Чл.24. Министърът на финансите и Българската народна банка упражняват контрол върху дейността на централния депозитар.

Чл.25.
(1) Централният депозитар представя на министъра на финансите и на Българската народна банка годишен отчет до 31 март на следващата година, както и 6 месечен отчет до 31 август на съответната година.
(2) Отчетите по ал.1 съдържат данни за дейността на централния депозитар, на членовете на съвета на директорите, на акционерите, на членовете, както и заверен от дипломиран експерт-счетоводител счетоводен отчет съгласно чл.40, ал.1 от Закона за счетоводството.
(3) Отчетите се съставят по образец, утвърден от министъра на финансите и Управителния съвет на Българската народна банка.
(4) Централният депозитар е длъжен при поискване да представи на министъра на финансите и на Българската народна банка и всякакви други сведения и документи, свързани с дейността му.

Чл.26. Министерството на финансите и Българската народна банка извършват съгласувано и проверки на място.

Чл.27. Отчетите по ал.1 и сведенията и документите по ал.4 на чл. 25 се представят и на Комисията по ценните книжа, фондовите борси и инвестиционните дружества.

ДОПЪЛНИТЕЛНА РАЗПОРЕДБА

§ 1. По смисъла на тази наредба:
1. "Емитент на ценни книжа" е лице по смисъла на § 1, т.1 от допълнителната разпоредба на Закона за ценните книжа, фондовите борси и инвестиционните дружества.
2. "Инвестиционно дружество" е лице по смисъла на чл.109 от Закона за ценните книжа, фондовите борси и инвестиционните дружества.
3. "Инвестиционен посредник" е лице по смисъла на чл.38, ал.2 от Закона за ценните книжа, фондовите борси и инвестиционните дружества.
4. "Клиринг" е взаимно прихващане на насрещните вземания на страните по сделките с ценните книжа.
5. "Клиринг на брутна база" е определяне по отношение на отделен член на депозитаря на задълженията му по всяка извършена от него сделка за предаване на ценни книжа или за плащане.
6. "Клиринг на нетна база" е определянето по отношение на отделен член на депозитаря на едно лице да предаде ценни книжа или да извърши плащане въз основа на всички сключени от него сделки.
7. (отм.,ДВ,бр.16 от 1997 г.)
8. (отм.,ДВ,бр.16 от 1997 г.)
9. "Приватизационен фонд" е лице по смисъла на чл.2 от Закона за приватизационните фондове.
10. "Сетълмент" е изпълнение на задълженията по сделката за предаване на ценните книжа и за плащането им.
11. "Свързани лица" са лицата, които са свързани по смисъла на § 1, т.3 от допълнителната разпоредба на Закона за ценните книжа, фондовите борси и инвестиционните дружества.
12. "Фондова борса" е лице по смисъла на чл.16 от Закона за ценните книжа, фондовите борси и инвестиционните дружества.
13. "Ценни книжа" са:
а) акциите;
б) облигациите;
в) други документи и права, свързани с акциите и облигациите, които могат да се предлагат публично по смисъла на чл.4 от Закона за ценните книжа, фондовите борси и инвестиционните дружества.

ПРЕХОДНИ И ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ

§ 2. Тази наредба се издава на основание чл.91, ал.4 от Закона за ценните книжа, фондовите борси и инвестиционните дружества.
§ 3. Министърът на финансите и Управителният съвет на Българската народна банка дават указания по прилагането на тази наредба.
Министър на финансите: Д. Костов
Управител на БНБ: Л. Филипов